根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款。()A.未按规定履行客户身份识别义务的B.未按规定保存客户身份资料和联系记录的C.违反保密规定,泄露有关信息的D.拒绝提供调查资料的

题目
根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款。()

A.未按规定履行客户身份识别义务的

B.未按规定保存客户身份资料和联系记录的

C.违反保密规定,泄露有关信息的

D.拒绝提供调查资料的


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  • 第1题:

    《反洗钱法》规定:反洗钱行政主管部门及从事反洗钱工作的人员违法行为有哪几种?


    答案:(1)违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的行为;(2)泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的行为;(3)违反规定对其他机构和人员实施行政处罚的行为;(4)其他不依法履行职责的行为。

  • 第2题:

    我国反洗钱法律规定的,金融机构可依法采取的客户身份识别措施有哪些。


    正确答案:(1)核对有效身份证件或者其他身份证明文件 (2)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。 (3)实地查访。 (4)向公安、工商行政管理等部门核实。 (5)回访客户。

  • 第3题:

    《反洗钱法》明确指出,国务院反洗钱行政主管部门或者()发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合。
    其省一级派出机构

  • 第4题:

    狭义的反洗钱内部控制的对象仅指:

    A.反洗钱法律法规所规定的义务主体。

    B.反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。

    C.反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。

    D.反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。


    正确答案:D

  • 第5题:

    根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()

    A.未按规定履行客户身份识别义务的

    B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的

    C.违反保密规定,泄露有关信息的

    D.未按规定对职工进行反洗钱培训的


    正确答案:ABC