商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。A.资质B.经验C.专业技能D.个人素质

题目
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。

A.资质

B.经验

C.专业技能

D.个人素质

相似考题

1.根据《商业银行合规风险管理指引》,下列表述正确的有()。A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

2.下列叙述有误的一项是( )。A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B.商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任C.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门D.各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险．按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告

3.根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法中，正确的有( )。A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门 C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训 D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的舍规性负首要责任 E.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

4.合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )

参考答案和解析
参考答案：ABCD
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  • 第1题：

    合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。( )


    答案：对
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十九条规定，商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源：合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

  • 第2题：

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

    A.年龄
    B.资质
    C.经验
    D.专业技能
    E.个人素质

    答案：B,C,D,E
    解析：
    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。
    考点
    合规管理的流程

  • 第3题：

    下列选项中，属于董事会应对商业银行经营活动的合规性履行的合规管理职责的是( )。

    A.制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
    B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    C.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调
    D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    答案：B
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：①审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；②审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价.以使合规缺陷得到及时有效的解决；③授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；④商业银行章程规定的其他合规管理职责。选项A、C、D属于高级管理层应履行的合规管理职责。

  • 第4题：

    银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

    A.个人素质
    B.经验
    C.资质
    D.专业技能
    E.时间

    答案：A,B,C,D
    解析：
    银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

  • 第5题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法中，正确的有（ ）。

    A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
    B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
    C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
    D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的舍规性负首要责任
    E.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。

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