(自出)商业银行应将压力测试纳入内部审计的范围,内审部门应履行以下职责:()A.定期审查和评估压力测试体系的适用性和有效性。内部审计应涵盖对验证评估工作的审计。B.评估高级管理层的履职是否充分。C.评估压力测试结果内部应用是否充分。D.评估相关部门是否采取了必要的改进措施并有效实施。E.定期向董事会报告审计结果。

题目
(自出)商业银行应将压力测试纳入内部审计的范围,内审部门应履行以下职责:()

A.定期审查和评估压力测试体系的适用性和有效性。内部审计应涵盖对验证评估工作的审计。

B.评估高级管理层的履职是否充分。

C.评估压力测试结果内部应用是否充分。

D.评估相关部门是否采取了必要的改进措施并有效实施。

E.定期向董事会报告审计结果。

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1.依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行应制定内部审计章程。以下哪些事项属于内部审计章程应规范的:( )A、内部审计部门的报告路径B、内部审计与风险管理、内部控制的关系C、内部审计职责外包的标准和原则D、对重点业务条线及风险领域的审计频率及后续整改要求

2.根据《商业银行压力测试指引》,商业银行董事会应当承担压力测试管理的最终责任,履行以下职责:()。A、审核并批准压力测试政策B、监督高级管理层对压力测试进行有效管理C、审阅经高管层审定有重大影响的压力测试报告D、其他有关职责

3.根据《商业银行压力测试指引》,商业银行应将压力测试纳入内部审计的范围,内审部门应履行以下职责()。A、定期审查和评估压力测试体系的适用性和有效性B、评估高级管理层的履职是否充分C、评估压力测试过程文档是否完备D、评估压力测试结果内部应用是否充分

4.根据《商业银行压力测试指引》,商业银行应确定独立的验证部门或团队对压力测试体系进行持续有效的评估并出具验证评估报告,验证部门(团队)的相关职责应涵盖()。A、评估压力测试方案是否有效地满足既定目标B、评估压力测试的实施是否按照既定的流程C、评估压力测试方法的可靠性D、评估压力测试的假设是否合理

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  • 第1题：

    按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定,商业银行应明确前、后台各业务部门的押品管理职责,内审部门应将押品管理纳入内部审计范畴定期进行审计。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第2题：

    保险机构内部审计部门履行的职责，包括但不限于以下哪些职责：（ ）

    A.拟定保险机构内部审计制度。

    B.编制年度内部审计计划、内部审计预算和人力资源计划。

    C.实施年度内部审计计划，跟踪整改情况，开展后续审计。

    D.法律、法规、监管规定和保险机构确定的其他内部审计职责。


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    内审部门外的一个部门负责复核企业职责和流程，那么内部审计师应该：

    A.由于工作已由其他部门实施而减少审计范围。
    B.在评估企业职责履行和流程合理性时考虑其他部门的工作成果。
    C.忽略其他部门的工作，独立进行审计。
    D.将评估企业职责履行和流程合理性的工作交给其他部门执行。

    答案：B
    解析：
    B正确。其他部门审查和测试的结果可以减少在评估企业职责履行和流程合理性时的审计范围。

  • 第4题：

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第5题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

    A.内部审计部门
    B.股东大会
    C.监事会
    D.外部审计部门

    答案：C
    解析：
    监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

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