根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，各一级分行合规风险非现场定期监测的频率是()A.按月开展B.按季度开展C.按半年开展D.按年度开展

题目

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，各一级分行合规风险非现场定期监测的频率是()

A.按月开展

B.按季度开展

C.按半年开展

D.按年度开展

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1.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作，按要求实施非现场定期监测，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告的主体是()A.各级行内控合规部门B.各级行业务部门C.各级行办公室D.各级行管理层

2.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，我行合规风险评估报告的频率要求为()A.按月报告B.按季度报告C.按半年报告D.按年度报告

3.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),下列关于农业银行合规风险非现场定期监测，说法正确的是( )A.监测对象是各类异常交易及背后的违规行为B.各一级分行按季度实施定期监测项目，形成监测报表报送总行C.监测项目完成后，各分行将监测实施情况、发现问题、整改及成果利用情况报送总行D.项目开展及线索核查情况应录入内控合规管理信息系统

4.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，关于合规风险非现场定期监测，以下说法不正确的是()A.应当结合本行风险特点实施B.应当充分运用信息系统实施C.应当注重监测发现问题的整改及成果利用D.仅需完成非现场阶段线索提取即可

更多“根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),各一级分行合规风险非现场定期 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),在农业银行合规风险收集报送机制中，风险收集的渠道包括( )

    A.内控合规管理信息系统

    B.内控合规工作例会

    C.风险管理例会

    D.监管检查通报


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银)办发[2013]639号)，总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    按照总行《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号)要求，各一级分行、总行主要业务部门及总行内控与法律合规部按年度报告辖内、本业务条线和全行合规风险评估报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )

    A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

    B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

    C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

    D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    按照总行《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号)要求，各一级分行内控合规部应当按半年实施合规风险非现场定期监测。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

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