合规风险矩阵应当包含( )A.风险程度B.风险发生概率C.风险值D.风险原因

题目

合规风险矩阵应当包含( )

A.风险程度

B.风险发生概率

C.风险值

D.风险原因

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1.合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险的存在B.合规风险发生的可能性C.合规风险评估结果D.合规风险产生的原因

2.对于合规风险发生概率，可以通过历史数据的积累、分析，得到每个()对应的违规行为发生概率。A.合规风险点B.合规风险事件C.案件D.风险事件

3.在合规风险矩阵中，最核心的分析维度是()A.风险程度B.风险发生概率C.风险原因D.风险分类

4.合规风险评估是指在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致()等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度。A.法律制裁B.监管处罚C.重大财务损失D.声誉损失

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  • 第1题：

    在合规风险分析中，将合规风险按照发生概率和风险程度两个维度组合分析，形成()

    A.风险地图

    B.风险矩阵

    C.风险分布图

    D.风险结构图


    正确答案：B

  • 第2题：

    跨境投资风险主要分为（ ）六个部分。

    A.政治风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险
    B.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险
    C.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、债券风险
    D.利率风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险

    答案：A
    解析：
    跨境投资风险主要分为政治风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险六个部分。

  • 第3题：

    （ ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

    A.合规风险识别
    B.合规风险测试
    C.合规风险评估
    D.合规风险监测

    答案：A
    解析：
    合规风险识别是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

  • 第4题：

    对商业银行面临的合规风险进行量化分析的时候，可按照合规风险的( )等维度进行分析。

    A.风险发生的概率

    B.风险导致的损失

    C.风险的原因

    D.风险的分类


    正确答案：

  • 第5题：

    ( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。


    A.合规风险评估

    B.合规风险识别

    C.合规风险测试

    D.合规风险监测

    答案：B
    解析：
    题目所述是合规风险识别的定义。

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