内控合规部门受理协查后，对于非涉密协查，应通过()向相关部门发送协助提供信息函件?A.ICCS 系统B.CCS系统C.AMLS 系统D.COMAP 系统

题目

内控合规部门受理协查后，对于非涉密协查，应通过()向相关部门发送协助提供信息函件?

A.ICCS 系统

B.CCS系统

C.AMLS 系统

D.COMAP 系统

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1.网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中(),可以通过向账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。A、客户B、账户信息不全C、存在疑问D、评级信息

2.以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级

3.内控合规部部门受理协查后，应将协查的客户信息应通过()登记?A.ICCS 系统B.CCS系统C.AMLS 系统D.COMAP 系统

4.一级分行及以下机构应建立()的经济责任审计信息归集机制。A.内控合规部门主导、业务主管部门配合B.业务主管部门主导、内控合规部门配合C.内控合规部门和业务主管部门共同主导D.内控合规部门或业务主管部门主导

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  • 第1题：

    在内控合规管理信息系统中，()对关联方信息收集部门提交的关联方信息进行审核。.

    A.人力资源部门

    B.内控合规部门

    C.风险管理部门

    D.办公室


    正确答案：B

  • 第2题：

    关于将关联交易提交内控合规部门审查，下列说法正确的是()：

    A.交易发起部门有权直接审批该笔交易的，可以不提交内控合规部门审查

    B.交易发起部门直接报批交易的，应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序

    C.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，应会签本级行内控合规部门后报送

    D.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门


    正确答案：C

  • 第3题：

    我行的内控合规部门受理协查后，涉密协查也需通过ICCS系统(内控合规管理信息系统)向相关部门发送协助提供信息函件。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    在内控合规管理信息系统中，由()填报关联交易信息：

    A.内控合规部门

    B.关联方信息收集部门

    C.交易发起部门

    D.信息中心


    正确答案：C

  • 第5题：

    在内控合规管理信息系统中，下列关于检查计划表述正确的是( )。

    A.各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划

    B.内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹

    C.内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作

    D.检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作


    正确答案：ABC

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