高管人员经济责任审计的审计机构，包括各级行内控合规部门和()。A.监察部门B.保卫部门C.审计局(含审计分局)D.人力资源部门

题目

高管人员经济责任审计的审计机构，包括各级行内控合规部门和()。

A.监察部门

B.保卫部门

C.审计局(含审计分局)

D.人力资源部门

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1.违规问题线索来源包括那些?()A.监察部门发现,包括受理信访举报、特派员履职发现、专项检查、巡视移交等途径;B.审计部门发现并移交;C.各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交;D.司法机关移送;E.监管单位及外部审计单位发现;F.上级行交办;

2.按照《关于进一步加强尽职监督管理工作的意见》，()部门不属于内控管理“三道防线”中的第三道防线。A.内部审计B.内控合规管理部门C.监察D.安全保卫

3.内控合规部门负责()以下机构高管人员经济责任审计。A.总行B.一级分行C.二级分行D.一级支行

4.销毁工作由二级分行(含)以上运行管理部门会同保卫、内控合规等部门共同实施,()和()均应对销毁记录签章确认。A、销毁人员B、凭证管理员C、保卫人员D、监销人员

参考答案和解析
正确答案：C
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  • 第1题：

    一级分行及以下机构应建立()的经济责任审计信息归集机制。

    A.内控合规部门主导、业务主管部门配合

    B.业务主管部门主导、内控合规部门配合

    C.内控合规部门和业务主管部门共同主导

    D.内控合规部门或业务主管部门主导


    正确答案：A

  • 第2题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，组织、实施、管理和评价各级行合规风险监测报告工作，按要求实施非现场定期监测，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告的主体是()

    A.各级行内控合规部门

    B.各级行业务部门

    C.各级行办公室

    D.各级行管理层


    正确答案：A

  • 第3题：

    审计机构必须将经济责任审计报告报送上级行内控合规部门。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    下列哪个机构是我行反洗钱工作的牵头管理部门?()

    A.各级行内控合规部门

    B.各级行安全保卫部

    C.各级行反洗钱工作领导小组

    D.各级行反洗钱处


    正确答案：A

  • 第5题：

    一级分行以下机构高管人员经济责任审计由各级行内控合规部门按照下审一级的原则组织实施。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

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