培育合规文化，在各级管理人员中倡导依法合规经营理念，主要包括()。A.严格落实合规管理责任B.坚持稳健经营理念C.规范各项决策D.加强高管人员监督管理E.加强员工自我保护意识

题目

培育合规文化，在各级管理人员中倡导依法合规经营理念，主要包括()。

A.严格落实合规管理责任

B.坚持稳健经营理念

C.规范各项决策

D.加强高管人员监督管理

E.加强员工自我保护意识

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1.根据《保险公司合规管理办法》，下列说法正确的是( )。A、合规管理是保险公司全面风险管理的一项重要内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作;B、保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育公司全体保险从业人员的合规意识;C、保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念;D、保险集团(控股)公司应当建立集团整体的合规管理体系，加强对全集团合规管理的规划、领导和监督，提高集团整体合规管理水平。

2.以下()不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究

3.根据《保险公司合规管理办法》第三章第十六条规定,合规管理部门履行以下职责:()。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度C、组织实施合规审核、合规检查D、撰写年度合规报告

4.证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。()此题为判断题(对，错)。

更多“培育合规文化,在各级管理人员中倡导依法合规经营理念,主要包括()。A.严格落实合规管理责任B.坚持 ”相关问题

  • 第1题：

    培育合规文化的方法与渠道：主要包括( ) 。

    A.在各级管理人员中倡导依法合规经营理念

    B.在员工中营造合规守纪氛围

    C.高度重视员工的行为管理

    D.提高制度执行力

    E.公平竞争


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    狭义上的“合规文化建设”，是指包括()等方面整个合规工作规范的统称。

    A.合规管理

    B.合规风险

    C.合规理念

    D.合规价值

    E.合规机制


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    合规政策是基金管理人（ ）的纲领性、指导性的文件。

    A.体现合规理念
    B.培育合规文化
    C.实现合规目标
    D.以上都是

    答案：D
    解析：
    本题考察合规管理的主要活动；
    合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

  • 第4题：

    以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是()。

    A.主要业务能依法合规经营

    B.主要业务基本依法合规经营

    C.主要业务部分依法合规经营

    D.主要业务部分不依法合规经营


    正确答案：D

  • 第5题：

    （ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

    A.合规体制
    B.合规政策
    C.合规组织
    D.合规原则

    答案：B
    解析：
    本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材（下册）P199。

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