合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。()

题目

合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。()

相似考题

1.合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。A.分析合规风险形成或产生的原因B.对合规风险进行“高、中、低”分类C.划分“固有风险”和“剩余风险”D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示

2.合规风险应对是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。()

3.银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，这体现合规风险的( )。A.分析 B.识别 C.测试 D.评估

4.合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险的存在B.合规风险发生的可能性C.合规风险评估结果D.合规风险产生的原因

更多“合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行 ”相关问题

  • 第1题：

    ( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。


    A.合规风险评估

    B.合规风险识别

    C.合规风险测试

    D.合规风险监测

    答案：B
    解析：
    题目所述是合规风险识别的定义。

  • 第2题：

    合规风险识别、评估的步骤包括（）。

    • A、收集梳理本行所有的合规风险点
    • B、分析合规风险形成或产生的原因
    • C、对合规风险进行“高中低”分类
    • D、划分“固有风险“和“剩余风险”
    • E、形成整体合规风险评估报告并进行预警提示

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    合规风险识别是指对银行内部（）等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

    • A、合规风险的存在
    • B、合规风险发生的可能性
    • C、合规风险评估结果
    • D、合规风险产生的原因

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险评估和测试
    • D、合规风险监控

    正确答案:A

  • 第5题：

    合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）

    • A、追踪已识别的合规风险
    • B、监测残余的合规风险
    • C、识别新的合规风险
    • D、并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险评估和测试
    • D、合规风险监控

    正确答案:D

  • 第7题：

    对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。

    • A、合规风险评估
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险应对
    • D、合规风险监控

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。
    A

    合规风险应对

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险评估和测试

    D

    合规风险监控


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    合规风险应对是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （  ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
    A

    合规风险评估

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险测试

    D

    合规风险监测


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。
    A

    合规风险评估

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险应对

    D

    合规风险监控


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列合规风险管理流程正确的是（）。

    • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第14题：

    合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。

    • A、分析合规风险形成或产生的原因
    • B、对合规风险进行“高、中、低”分类
    • C、划分“固有风险”和“剩余风险”
    • D、形成整体合规风险评估报告并进行预警提示

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

    • A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第16题：

    合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    合规风险监测的基础是（）

    • A、合规风险评估
    • B、合规风险报告
    • C、合规风险量化
    • D、合规风险识别

    正确答案:D

  • 第18题：

    合规风险识别、评估步骤包括（）。

    • A、收集梳理本行所有的合规风险点
    • B、分析合规风险形成或产生的原因
    • C、对合规风险进行“高、中、低”分类
    • D、改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    判断题
    合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。
    A

    合规风险应对

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险评估和测试

    D

    合规风险监控


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，这体现合规风险的（）。
    A

    分析

    B

    识别

    C

    评估

    D

    测试


    正确答案： B
    解析： 所谓“合规风险识别”是指银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。
    A

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

    B

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

    C

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

    D

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （    ）对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断。
    A

    合规风险识别

    B

    合规风险评估和测试

    C

    规风险的监测和测试

    D

    合规风险报告


    正确答案： A
    解析：

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