简述农村中小金融机构高级管理层的主要风险管理职责?

题目

简述农村中小金融机构高级管理层的主要风险管理职责?

相似考题

1.银行业金融机构董事会承担监控国别风险管理有效性的最终责任。主要职责包括:()A.定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额B.确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制国别风险C.定期审阅高级管理层提交的国别风险报告，监控和评价国别风险管理有效性以及高级管理层对国别风险管理的履职情况D.确定内部审计部门对国别风险管理情况的监督职责

2.简述农村中小金融机构风险管理部门的主要职责?

3.风险管理应植根于农村中小金融机构的企业文化，并作为董事会战略决策和高级管理层、风险管理部门和其他业务条线的负责人及员工日常工作的核心。( )此题为判断题(对，错)。

4.简述农村中小金融机构风险管理政策包括的主要内容?

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  • 第1题：

    以下对专项法律风险管理能力评价的主要内容，描述正确的有（）

    • A、农村中小金融机构的法人治理
    • B、农村中小金融机构的授权管理
    • C、农村中小金融机构的劳动用工管理
    • D、农村中小金融机构的信贷业务
    • E、农村中小金融机构的银行卡业务

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    农村中小金融机构拟任的高级管理人员应当了解拟任职职务的职责，熟悉同类型机构的管理框架、盈利模式，熟知同类型机构的内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》明确，（）是农村中小金融机构风险管理的执行主体，对董事会负责。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、主任

    正确答案:C

  • 第4题：

    农村中小金融机构拟任的高级管理人员应当了解拟任职职务的职责，熟悉（）的管理框架、盈利模式、内控制度，具备与拟任职务相适应的风险管理能力。

    • A、拟任机构
    • B、同类型机构
    • C、同行业机构
    • D、其他金融机构

    正确答案:B

  • 第5题：

    农村中小金融机构（）负责建立和保持有效的风险管理体系，对风险管理承担最终责任。

    • A、监事会
    • B、董事会
    • C、高级管理层
    • D、风险管理部门

    正确答案:B

  • 第6题：

    （）应植根于农村中小金融机构的企业文化，并作为董事会战略决策和高级管理层、风险管理部门和其他业务条线的负责人及员工日常工作的核心。

    • A、合规检查
    • B、信贷管理
    • C、风险管理
    • D、事后监督

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    关于完善农村中小金融机构法律风险管理的组织结构，以下做法错误的是（）
    A

    进一步完善董事会风险管理委员会的职能，在高级管理层下设专门的法律风险管理小组

    B

    建立以外聘律师为主、内部法律顾问为辅的管理模式

    C

    在各单元设置法律风险管理岗位系列，将法律风险管理职责进一步细化

    D

    明确监事会对法律风险的监督职能，并把独立的审计部门的职责相应扩展至法律风险管理状况的审计、评价和监督


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    农村中小金融机构应设立专门的（），负责组织建立和实施本机构风险管理体系，逐步实现对信用风险、市场风险等风险的统一管理，该部门与业务部门保持独立。
    A

    高级管理层

    B

    监事会

    C

    风险管理部门

    D

    技术部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）应植根于农村中小金融机构的企业文化，并作为董事会战略决策和高级管理层、风险管理部门和其他业务条线的负责人及员工日常工作的核心。
    A

    合规检查

    B

    信贷管理

    C

    风险管理

    D

    事后监督


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    农村中小金融机构董（理）事会（以下统称董事会）负责建立和保持有效的风险管理体系，对风险管理承担最终责任，主要风险管理职责包括（）。
    A

    决定整体风险战略、风险管理政策、风险限额和重大风险管理制度

    B

    领导本机构在法律和政策的框架内审慎经营，明确风险偏好并设定可承受的风险水平

    C

    批准风险管理组织机构设置方案

    D

    确保高级管理层采取必要的措施识别、计量、监测和控制风险，并对高级管理层执行风险管理政策情况实施评价

    E

    组织评估风险管理体系充分性与有效性


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    农村中小金融机构监事会负责监督风险管理体系的建立和运行，主要风险管理职责包括（）。
    A

    监督董事会、高级管理层是否履行了建立完善风险管理体系职责

    B

    监督董事会、高级管理层是否履行了风险管理职责

    C

    对高级管理层执行风险管理政策情况实施检查

    D

    要求董事会成员及高级管理人员纠正其损害机构整体利益的行为并监督执行

    E

    组织评估风险管理体系充分性与有效性


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    农村中小金融机构法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结果运用阶段，以下说法不正确的是（）
    A

    农村中小金融机构要善于利用评价结果

    B

    农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据

    C

    农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据

    D

    农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    农村中小金融机构法律风险管理能力评价实施的要求，在评价结果运用阶段，以下说法不正确的是（）

    • A、农村中小金融机构要善于利用评价结果
    • B、农村中小金融机构要将评价结果将作为自身开展法律风险管理的主要依据
    • C、农村中小金融机构要将评价结果将作为自身配置法律风险管理资源的主要依据
    • D、农村中小金融机构要始终以上级整改要求为工作核心

    正确答案:D

  • 第14题：

    根据《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》，农村中小金融机构的风险管理机制建设框架应包括（）

    • A、风险管理组织体系
    • B、风险管理政策和程序
    • C、风险管理运行机制
    • D、考核问责
    • E、风险管理文化

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》明确，农村中小金融机构董事会下设风险管理委员会，根据（）授权履行风险管理职责。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、主任

    正确答案:A

  • 第16题：

    农村中小金融机构董（理）事会（以下统称董事会）负责建立和保持有效的风险管理体系，对风险管理承担最终责任，主要风险管理职责包括（）。

    • A、决定整体风险战略、风险管理政策、风险限额和重大风险管理制度
    • B、领导本机构在法律和政策的框架内审慎经营，明确风险偏好并设定可承受的风险水平
    • C、批准风险管理组织机构设置方案
    • D、确保高级管理层采取必要的措施识别、计量、监测和控制风险，并对高级管理层执行风险管理政策情况实施评价
    • E、组织评估风险管理体系充分性与有效性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    农村中小金融机构应设立专门的（），负责组织建立和实施本机构风险管理体系，逐步实现对信用风险、市场风险等风险的统一管理，该部门与业务部门保持独立。

    • A、高级管理层
    • B、监事会
    • C、风险管理部门
    • D、技术部门

    正确答案:C

  • 第18题：

    《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》明确，农村中小金融机构（）负责监督风险管理体系的建立和运行。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、主任

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    农村中小金融机构法律风险遍布于机构各个部门、各经营单位、各个岗位，因此各部门和各经营单位的具体职责包括有（）
    A

    在法律风险管理部门组织下实施与本部门、本单位相关的法律风险识别、评估和控制

    B

    对法律风险管理的有效性进行监督、改进

    C

    审批及检查高级管理层有关法律风险的职责、权限及报告制度

    D

    与法律风险管理部门保持畅通的信息交流

    E

    协助高级管理层构建法律风险管理文化、理念


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》，农村中小金融机构的风险管理机制建设框架应包括（）
    A

    风险管理组织体系

    B

    风险管理政策和程序

    C

    风险管理运行机制

    D

    考核问责

    E

    风险管理文化


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    以下对专项法律风险管理能力评价的主要内容，描述正确的有（）
    A

    农村中小金融机构的法人治理

    B

    农村中小金融机构的授权管理

    C

    农村中小金融机构的劳动用工管理

    D

    农村中小金融机构的信贷业务

    E

    农村中小金融机构的银行卡业务


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    农村中小金融机构在构建以法律风险防范为核心的工作体系过程中，应做到的要求不包括以下（）
    A

    明确农村中小金融机构的基层业务人员对法律风险管理承担最终责任

    B

    明确农村中小金融机构高级管理层的职责，包括制定、定期审核并监督执行法律风险管理的制度和程序，及时了解法律风险管理水平及其管理状况

    C

    法律风险管理部门应主动识别、评估和监测法律风险并参与风险管理程序的操作，要及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告

    D

    强化各部门、各岗位的职责，建立法律风险管理部门与各业务部门的联动机制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    农村中小金融机构（）负责建立和保持有效的风险管理体系，对风险管理承担最终责任。
    A

    监事会

    B

    董事会

    C

    高级管理层

    D

    风险管理部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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