合规风险评估报告包括但不限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。( )此题为判断题(对，错)。

题目

合规风险评估报告包括但不限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。( )

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施

2.合规管理定期报告的核心要素是()。A.合规风险评估情况B.合规风险监测情况C.合规风险原因分析D.已采取的风险控制措施

3.合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续( )A.追踪已识别的合规风险B.监测残余的合规风险C.识别新的合规风险D.并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程

4.根据《保险公司合规管理办法》第五章第三十七条规定,保险公司应当向中国保监会提交公司上一年度的年度合规报告。公司年度合规报告应当包括以下内容:①合规管理状况概述;②合规政策的制订、评估和修订;③合规负责人和合规管理部门的情况;()④重要业务活动的合规情况;⑤合规评估和监测机制的运行;⑥合规培训情况。A、①②③④B、①②③④⑤C、②③④⑤⑥D、①②③④⑤⑥

更多“合规风险评估报告包括但不限于以下内容:报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺 ”相关问题

  • 第1题：

    合规风险评估报告主要包括以下哪些内容( )

    A.报告期合规管理工作总体情况

    B.报告期合规风险分析

    C.合规管理面临的挑战

    D.下一步工作措施与管理建议


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）。

    • A、报告期合规风险状况的变化情况
    • B、已识别的违规事件
    • C、已识别的合规缺陷
    • D、已采取的或建议采取的纠正措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。

    • A、合规经理的任职要求
    • B、违规事（案）件分析
    • C、合规经理的工作职责
    • D、不良贷款、计差错情况等

    正确答案:B

  • 第4题：

    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

    • A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第5题：

    商业银行合规风险评估报告应包括的内容主要有（）。

    • A、报告期合规风险状况的变化情况
    • B、已识别的违规事件
    • C、已识别的合规缺陷
    • D、已采取的或建议采取的纠正措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）

    • A、追踪已识别的合规风险
    • B、监测残余的合规风险
    • C、识别新的合规风险
    • D、并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    合规风险监测的基础是（）

    • A、合规风险评估
    • B、合规风险报告
    • C、合规风险量化
    • D、合规风险识别

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。
    A

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批

    B

    商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    C

    商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    D

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）。
    A

    报告期合规风险状况的变化情况

    B

    已识别的违规事件

    C

    已识别的合规缺陷

    D

    已采取的或建议采取的纠正措施


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    商业银行合规风险评估报告应包括的内容主要有（）。
    A

    报告期合规风险状况的变化情况

    B

    已识别的违规事件

    C

    已识别的合规缺陷

    D

    已采取的或建议采取的纠正措施


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。
    A

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

    B

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

    C

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

    D

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下属于合规风险评估报告内容的是(    )。
    A

    报告期合规风险状况的变化情况

    B

    已识别的违规事件和合规缺陷

    C

    已采取的或建议采取的纠正措施

    D

    以上均正确


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列合规风险管理流程正确的是（）。

    • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第14题：

    公司年度合规报告应当包括以下内容：（）

    • A、合规管理状况概述
    • B、重大违规事件及其处理
    • C、重要业务活动的合规情况
    • D、公司内部管理制度和业务流程情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    合规管理定期报告的核心要素是（）。

    • A、合规风险评估情况
    • B、合规风险监测情况
    • C、合规风险原因分析
    • D、已采取的风险控制措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    （）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。

    • A、合规风险管理体系
    • B、合规风险评估报告
    • C、合规风险反馈报告
    • D、合规风险管理计划

    正确答案:B

  • 第17题：

    合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）

    • A、报告期合规风险状况的变化情况
    • B、已识别的违规事件和合规缺陷
    • C、已采取的或建议采取的纠正措施
    • D、高级管理层的履职情况

    正确答案:D

  • 第18题：

    从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）

    • A、合规风险的识别
    • B、合规风险量化、评估
    • C、合规风险监测、测试
    • D、合规风险报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    （）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。
    A

    合规风险管理体系

    B

    合规风险评估报告

    C

    合规风险反馈报告

    D

    合规风险管理计划


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）
    A

    合规风险的识别

    B

    合规风险量化、评估

    C

    合规风险监测、测试

    D

    合规风险报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）
    A

    报告期合规风险状况的变化情况

    B

    已识别的违规事件和合规缺陷

    C

    已采取的或建议采取的纠正措施

    D

    高级管理层的履职情况


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    合规管理定期报告的核心要素是（）。
    A

    合规风险评估情况

    B

    合规风险监测情况

    C

    合规风险原因分析

    D

    已采取的风险控制措施


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    公司年度合规报告应当包括以下内容：（）
    A

    合规管理状况概述

    B

    重大违规事件及其处理

    C

    重要业务活动的合规情况

    D

    公司内部管理制度和业务流程情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

相关内容