《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和()。A.员工异常行为B.信贷业务C.柜面业务D.个人金融业务

题目

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和()。

A.员工异常行为

B.信贷业务

C.柜面业务

D.个人金融业务

相似考题

1.各级机构案件风险排查至少覆盖()。A.主要业务领域B.重点管理环节C.高风险业务D.员工异常行为

2.银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括（）。A、排查工作总体安排B、排查业务领域C、排查工作进展D、发现问题及原因分析

3.《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于（）。A、风险控制到位B、制度完善到位C、责任追究到位D、行为纠正到位

4.《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。A.滚动排查B.员工行为排查C.审计检查D.日常排查

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  • 第1题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括（）

    • A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
    • B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
    • C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
    • D、根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案

    正确答案:B,D

  • 第2题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）

    • A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
    • B、根据排查内容，确定排查牵头部门
    • C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
    • D、研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发［2014］247号）规定，案件风险排查包括（）

    • A、全面排查
    • B、重点排查
    • C、专项排查
    • D、日常排查

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。
    A

    审计检查

    B

    员工行为排查

    C

    日常排查

    D

    滚动排查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    银行业金融机构各业务主管部门、条线和分支机构按照年度排查计划组织的监督检查，属于案件风险的（）
    A

    全面排查

    B

    日常排查

    C

    专项排查

    D

    重点排查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发［2014］247号）规定，案件风险排查包括（）
    A

    全面排查

    B

    重点排查

    C

    专项排查

    D

    日常排查


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括（）
    A

    制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程

    B

    监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位

    C

    审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况

    D

    根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    各级机构案件风险排查至少覆盖（）。
    A

    主要业务领域

    B

    重点管理环节

    C

    高风险业务

    D

    员工异常行为


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查应坚持制度化、常态化、规范化，遵循“统一组织，分级实施、突出重点、（）、（）、（）”的原则。

    • A、落实责任
    • B、强化整改
    • C、严肃问责
    • D、滚动覆盖

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。

    • A、审计检查
    • B、员工行为排查
    • C、日常排查
    • D、滚动排查

    正确答案:C

  • 第16题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    各级机构案件风险排查至少覆盖（）。

    • A、主要业务领域
    • B、重点管理环节
    • C、高风险业务
    • D、员工异常行为

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    多选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）
    A

    制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程

    B

    根据排查内容，确定排查牵头部门

    C

    审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况

    D

    研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构案防工作分管行长承担本机构案件风险排查工作的第一责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于（）。
    A

    风险控制到位

    B

    制度完善到位

    C

    责任追究到位

    D

    行为纠正到位


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括（）。
    A

    排查工作总体安排

    B

    排查业务领域

    C

    排查工作进展

    D

    发现问题及原因分析


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查应坚持制度化、常态化、规范化，遵循“统一组织，分级实施、突出重点、（）、（）、（）”的原则。
    A

    落实责任

    B

    强化整改

    C

    严肃问责

    D

    滚动覆盖


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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