《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。主要内容包括（ ）。A.完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序B.明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任C.建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观、公正的意见D.建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督

题目

《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。主要内容包括（ ）。

A.完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序

B.明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任

C.建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观、公正的意见

D.建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督

相似考题

1.（ ）负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系。A．监事会B．高级管理层C．股东大会D．董事会

2.《商业银行资本管理办法(试行)》规定，商业银行监事会至少每年（　　）次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。A.1 B.2 C.3 D.4

3.《商业银行资本管理办法(试行)》规定，商业银行监事会应对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价，并至少每月一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。()

4.《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立以（ ）等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。A.股东大会B.董事会C.监事会D.高级管理层

参考答案和解析
正确答案：ABCD
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  • 第1题：

    《商业银行资本管理办法(试行)》规定，商业银行监事会应对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价，并至少()一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。

    A.每日
    B.每月
    C.每季
    D.每年

    答案：D
    解析：
    《商业银行资本管理办法(试行)》规定，商业银行监事会应对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价，并至少每年一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。

  • 第2题：

    《商业银行资本管理办法(试行)》规定，商业银行监事会应对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职隋况进行监督评价，并至少每月一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。 ( )


    答案：错
    解析：
    《商业银行资本管理办法(试行)》规定，商业银行监事会应对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价，并至少每年一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。

  • 第3题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。主要内容包括（）。

    • A、完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序
    • B、明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任
    • C、建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观、公正的意见
    • D、建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    商业银行应建立以（）等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、高级管理层

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。（）。

    • A、完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序
    • B、明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任
    • C、建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观、公正的意见
    • D、建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    根据《商业银行内部控制评价试行办法》的规定，商业银行应建立以（）、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。

    • A、职工代表大会
    • B、工会
    • C、新闻发布会
    • D、股东大会

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    （  ）负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系。
    A

    股东大会

    B

    高级管理层

    C

    监事会

    D

    董事会


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    商业银行应建立以（）等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    高级管理层


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行公司治理应包括哪些内容（）。
    A

    完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序

    B

    明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任

    C

    建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观、公正的意见

    D

    建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    “内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。”的定义取自（　　）。
    A

    《内部控制——整合框架》

    B

    《商业银行内部控制指引》

    C

    《商业银行内部控制评价试行办法》

    D

    《银行内部控制系统的框架》


    正确答案： C
    解析：
    中国银行业监督管理委员会在2014年9月12日印发修订后的《商业银行内部控制指引》中，将内部控制定义为：内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

  • 第11题：

    多选题
    商业银行应建立以（）为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    高级管理层


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会的主要责任为（）。
    A

    负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

    B

    负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    C

    负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行

    D

    负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银监会《商业银行资本管理办法（试行）》规定，商业银行（ ）应对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价，并至少每年一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。

    A.行长
    B.股东大会
    C.监事会
    D.理事会

    答案：C
    解析：
    银监会《商业银行资本管理办法（试行）》规定，商业银行监事会应对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价，并至少每年一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。

  • 第14题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责（）。

    • A、监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
    • B、要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
    • C、制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
    • D、负责执行董事会决策

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行公司治理应包括哪些内容（）。

    • A、完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序
    • B、明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任
    • C、建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观、公正的意见
    • D、建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会的主要责任为（）。

    • A、负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
    • B、负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
    • C、负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
    • D、负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    商业银行应建立以（）为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、高级管理层

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会与高级管理层应要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查内部控制的实施状况以及在实现内部控制目标方面的进展。高级管理层应根据检查情况提出内部控制缺失情况，督促职能管理部门改进。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    根据《商业银行内部控制评价试行办法》的规定，商业银行应建立以（）、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。
    A

    职工代表大会

    B

    工会

    C

    新闻发布会

    D

    股东大会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。（）。
    A

    完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序

    B

    明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任

    C

    建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观、公正的意见

    D

    建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责（）。
    A

    监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    B

    要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行

    C

    制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    D

    负责执行董事会决策


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立以（）等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    高级管理层


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    《商业银行资本管理办法（试行）》规定，商业银行监事会应对董事会及高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况进行监督评价，并至少每月一次向股东大会报告董事会及高级管理层的履职情况。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

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