金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》下列处罚措施不正确的是（ ）。A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分C.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证D.构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

第1题：

第2题：

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，应如何定罪处罚？

正确答案: 情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

第3题：

《金融违法行为处罚办法》明确，金融机构应当遵守有关信用卡管理的规定，不得违反规定对待卡人（）或者（）。

正确答案:透支；帮助持卡人利用信用卡套取现金

第4题：

下列关于衍生金融工具的说法中正确的有（）

• A、拓宽了金融机构的业务
• B、促进了金融市场的证券化
• C、是以基本金融工具为标的或交易对象的
• D、一般来说衍生金融工具就是远期金融合约
• E、企业利用衍生金融工具就是为了进行套期保值

正确答案:A,B,C,D

第5题：

金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》下列处罚措施不正确的是（）。

• A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得
• B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
• C、情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
• D、构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

正确答案:A

第6题：

按照《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构不得有下列行为（）。

• A、违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易
• B、为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保
• C、违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动
• D、进行任何债券投资

正确答案:A,B,C

第7题：

依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，非银行金融机构衍生产品交易业务普通类资格除基础类资格可以从事的衍生产品交易之外，还可以从事非套期保值类衍生产品交易。（）

正确答案:正确

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务便利，挪用本单位或者客户资金的，应如何定罪处罚？

正确答案: 数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。

第14题：

《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括（）。

• A、金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易
• B、金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务
• C、远期
• D、期货

正确答案:A,B

第15题：

期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守（）。

• A、《证券结算管理办法》
• B、《证券交易管理办法》
• C、《期货公司金融期货结算业务试行办法》
• D、《期货交易条例》

正确答案:C

第16题：

金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生产品交易信息的，由中国银行业监督管理委员会依据（　）的规定予以处罚。

• A、《中华人民共和国商业银行法》
• B、《金融违法行为处罚办法》
• C、《中华人民共和国银行业监督管理法》
• D、《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》

正确答案:B

第17题：

按照《金融违法行为处罚办法》规定，下列说法错误的是（）。

• A、金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易
• B、金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保
• C、金融机构不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动
• D、金融机构不得买卖任何债券

正确答案:D

第18题：

金融机构不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保。

正确答案:正确

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：