对商业银行合规风险管理进行日常监督的部门中主要包括____、____、____。

题目

对商业银行合规风险管理进行日常监督的部门中主要包括____、____、____。

相似考题

1.按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、商业银行章程规定的其他合规管理职责

2.董事会在银行合规管理过程中的职责包括A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

3.下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B.有效管理商业银行的合规风险 C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

4.合规负责人的职责中，不包括___。A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告D.分管业务条线

更多“对商业银行合规风险管理进行日常监督的部门中主要包括____、____、____。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列选项中，关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是( )。

    A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    B.有效管理商业银行的合规风险
    C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    答案：B
    解析：
    董事会应履行以下合规管理职责： (1)审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
    (2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
    (3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
    (4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。
    高级管理层职责：高级管理层应有效管理商业银行的合规风险。

  • 第2题：

    董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。

    A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    E.商业银行章程规定的其他合规管理职责

    答案：A,C,D,E
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：
    （一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
    （二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
    （三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
    （四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第3题：

    根据银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责( )。

    A.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    D.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    E.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划

    答案：A,C,D
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十条规定，董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：(1)审}义批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。(2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决。(3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督。(4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第4题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    董事会下设的（）（）或专门设立的（）对商业银行合规风险管理进行日常监督。

    • A、风险管理委员会
    • B、审计委员会
    • C、合规管理委员会
    • D、内控管理委员会

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    董事会履行合规管理职责不包括（）

    • A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A

  • 第7题：

    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。

    • A、制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
    • C、对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    董事会在银行合规管理过程中的职责包括 （ ）
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下（  ）合规管理职责。
    A

    审议批准商业银行的合规政策

    B

    监督合规政策的实施

    C

    审议批准董事会提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    E

    商业银行章程规定的其他合规管理职责


    正确答案： B,E
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。
    A

    制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

    C

    对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    对商业银行管理合规风险的有效性作出评价


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是（  ）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    C

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    D

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以便合规缺陷得到及时有效的解决


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列不属于商业银行董事会应负职责的是（  ）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规致策的实施

    C

    对商业银行管理合规风险的有效性做出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解礁

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会城专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是（ ）。

    A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    答案：A
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除B、C、D三项外，还履行商银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

  • 第14题：

    以下关于董事会的职责，说法错误的是（）。

    A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    B.审批高级管理层提交的合规风险管理报告
    C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
    D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    答案：D
    解析：
    D选项属于高级管理层的职责。
    考点
    合规管理概述

  • 第15题：

    根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》中的规定，商业银行高级管理层应负责（　　）。

    A.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    E.对商业银行管理合规风险的有效性做出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    答案：A,B,C,E
    解析：
    高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下合规管理职责：①制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工；②贯彻执行合规政策，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；③任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性；④明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性；⑤识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调；⑥每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性；⑦及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件；⑧合规政策规定的其他职责。选项D属于董事会的职责。正确答案为ABCE。

  • 第16题：

    合规负责人的职责中，不包括（）。

    • A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    • B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    • D、分管业务条线

    正确答案:D

  • 第17题：

    高级管理层应履行的合规管理职责主要包括（）。

    • A、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
    • B、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • C、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
    • D、授权审计委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    董事会下设的（）对商业银行合规风险管理进行日常监督。

    • A、风险管理委员会
    • B、审计委员会
    • C、专门设立的合规管理委员会
    • D、风险合规管理委员会

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    董事会履行合规管理职责不包括（）
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（  ）。
    A

    审议批准商业银行的合规政策

    B

    监督高级管理层合规管理职责的履行情况

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    董事会下设的（）对商业银行合规风险管理进行日常监督。
    A

    风险管理委员会

    B

    审计委员会

    C

    专门设立的合规管理委员会

    D

    风险合规管理委员会


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    对商业银行合规风险管理进行日常监督的部门中主要包括（）、（）、（）。

    正确答案： 风险管理委员会、审计委员会、合规管理委员
    解析： 暂无解析

相关内容