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  • 第1题:

    按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。

    A、合规管理部门的功能和职责

    B、合规管理部门的权限

    C、合规负责人的合规管理职责

    D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    答案:ABCD

  • 第2题:

    合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。( )


    答案:对
    解析:
    《商业银行合规风险管理指引》第三条规定,“本指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。”

  • 第3题:

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
    D.合规负责人的合规管理职责
    E.合规管理部门的权限

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    合规政策至少包括:合规管理部门的功能和职责;合规管理部门的权限;合规负责人的合规管理职责;保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施;合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第4题:

    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、员工数量设立相应的合规管理部门。


    正确答案:错误

  • 第5题:

    商业银行的合规政策,至少应包括()

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    • E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题:

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗,合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告,必须向当地银监会报告。()


    正确答案:错误

  • 第7题:

    银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责()的部门、团队或岗位。


    正确答案:合规管理职能

  • 第8题:

    多选题
    商业银行的合规政策,至少应包括()
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案: A,B,C,D,E
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    多选题
    下列属于合规政策应包括的内容的有(  )。
    A

    合规管理部门的功能

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    合规管理部门的职责

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案: D,E
    解析:

  • 第10题:

    多选题
    商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
    A

    部门

    B

    团队

    C

    岗位

    D

    机构


    正确答案: A,B
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    下列叙述有误的一项是(  )。
    A

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

    B

    商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

    C

    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

    D

    各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险.按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告


    正确答案: B
    解析:

  • 第12题:

    判断题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗,合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告,必须向当地银监会报告。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

    判断对错


    参考答案:(√)

  • 第14题:

    按照《商业银行合规风险管理指引》要求,不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是()。

    A.合规部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.设立合规部门的目标
    D.合规负责人的合规管理职责

    答案:C
    解析:
    C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
    考点
    合规管理概述

  • 第15题:

    商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。

    • A、部门
    • B、团队
    • C、岗位
    • D、机构

    正确答案:A,B,C

  • 第16题:

    下列选项中,属于商业银行合规政策内容的有()。

    • A、合规管理部门的功能、职责与权限
    • B、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
    • C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
    • D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题:

    合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的团队或岗位。


    正确答案:正确

  • 第18题:

    以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据?()

    • A、业务条线经营范围
    • B、分支机构的经营范围
    • C、分支机构的业务规模
    • D、人员的数量

    正确答案:D

  • 第19题:

    判断题
    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、员工数量设立相应的合规管理部门。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    单选题
    下列不属于商业银行合规政策的是(  )。
    A

    合规管理人员提供系统的专业技能培训

    B

    合规负责人的合规管理职责

    C

    合规管理部门与风险管理部门

    D

    合规管理部门的权限


    正确答案: D
    解析:

  • 第21题:

    判断题
    合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    关于《商业银行合规风险管理指引》,下列叙述有误的一项是(  )。
    A

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

    B

    商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

    C

    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

    D

    各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告


    正确答案: A
    解析:

  • 第23题:

    判断题
    合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的团队或岗位。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析