以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件A.资质B.经验C.专业技能D.个人关系网

题目

以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件

A.资质

B.经验

C.专业技能

D.个人关系网

相似考题

1.根据《商业银行合规风险管理指引》,下列表述正确的有()。A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

2.属于合规管理的基本理念是以下哪些选项?()A.主动合规B.全员合规C.全面合规D.合规从高层做起

3.以下()不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究

4.构成公安赔偿必须具备的要件包括（）。A. 主体要件B. 行为与后果要件C. 主观过错D. 因果关系要件

更多“以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件A.资质B.经验C.专业技能D.个人关系 ”相关问题

  • 第1题：

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。

    A.资质

    B.经验

    C.专业技能

    D.个人素质


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    以下哪个不属于合规管理部门的职责()。

    A.合规计划的制定与执行

    B.合规审核

    C.合规性审计

    D.合规培训


    正确答案：C

  • 第3题：

    下列选项中，不属于合规管理基本机制的是()。

    A.合规绩效考核机制与合规问责机制
    B.全面管理制度
    C.合规培训与教育制度
    D.诚信举报机制

    答案：B
    解析：
    合规管理的基本机制包括：(1)合规绩效考核机制与合规问责机制；(2)诚信举报机制；(3)合规培训与教育制度。

  • 第4题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法中，正确的有( )。

    A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
    B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
    C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
    D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的舍规性负首要责任
    E.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。

  • 第5题：

    银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

    A.个人素质
    B.经验
    C.资质
    D.专业技能
    E.时间

    答案：A,B,C,D
    解析：
    银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

  • 第6题：

    以下选项中，不属于银行合规管理的岗位的是（）。

    A.合规主管岗
    B.合规监测岗
    C.合规执行岗
    D.合规审核岗

    答案：C
    解析：
    银行合规管理的岗位包括：1.合规主管岗；2.合规监测岗；3.合规审核岗；4.合规检查岗。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第7题：

    董事应具备并持有履职所需的（ ），清楚了解其在公司治理中职能，有能力对银行各项事务做出稳健客观的决策。

    A.经验
    B.个人素质
    C.专业技能
    D.资质

    答案：D
    解析：
    董事应具备并持有（包括通过培训获得）履职所需的资质，清楚了解其在公司治理中职能，有能力对银行各项事务做出稳健客观的决策。

  • 第8题：

    董事应具备持有履职所需的（），并采取措施确保这些规范得以遵循和定期持续审查更新。

    A.经验
    B.个人素质
    C.专业技能
    D.资质

    答案：D
    解析：
    董事应具备持有（包括通过培训获得）履职所需的资质，并采取措施确保这些规范得以遵循和定期持续审查更新。

  • 第9题：

    合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）

    • A、资质
    • B、经验
    • C、专业技能
    • D、个人素质

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    判断题
    合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列表述正确的有(    )。
    A

    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

    B

    合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

    C

    商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训

    D

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职员的资源

    E

    商业银行各行业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）
    A

    资质

    B

    经验

    C

    专业技能

    D

    个人素质


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪个选项不是产融平台数据来源?()

    A．政府合规授权数据

    B．个人合规授权数据

    C．互联网数据

    D．物联网数据


    参考答案：B

  • 第14题：

    合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。

    A.资质

    B.经验

    C.专业技能

    D.个人素质


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    下列选项中，不属于合规文化特点的是( )。

    A.合规文化是银行的自身需求
    B.合规文化的核心是道德意识
    C.合规文化体现了价值取向
    D.合规文化必须通过制度传达

    答案：B
    解析：
    合规文化的特点有：①合规文化的核心是法律意识；②合规文化是银行的自身需求；③合规文化体现了价值取向；④合规文化必须通过制度传达。

  • 第16题：

    合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。( )


    答案：对
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十九条规定，商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源：合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

  • 第17题：

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

    A.年龄
    B.资质
    C.经验
    D.专业技能
    E.个人素质

    答案：B,C,D,E
    解析：
    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。
    考点
    合规管理的流程

  • 第18题：

    以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。

    A.合规管理目标
    B.合规政策
    C.合规风险管理计划
    D.合规培训与教育制度

    答案：A
    解析：
    合规风险管理体系具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。@niutk

  • 第19题：

    下列哪个选项不属于银行业从业人员的六条从业基本准则（　　）

    A.守法合规
    B.熟知业务
    C.专业胜任
    D.保护商业秘密与客户隐私

    答案：B
    解析：
    银行业从业人员的从业基本准则包括：诚实信用、守法合规、专业胜任、勤勉尽职、保护商业秘密与客户隐私、公平竞事。故B选项符合题意，A、C、D选项不符合题意。

  • 第20题：

    以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件？

    • A、资质
    • B、经验
    • C、专业技能
    • D、个人关系网

    正确答案:D

  • 第21题：

    银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

    • A、个人素质
    • B、经验
    • C、资质
    • D、专业技能
    • E、时间

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规政策的是（  ）。
    A

    合规管理人员提供系统的专业技能培训

    B

    合规负责人的合规管理职责

    C

    合规管理部门与风险管理部门

    D

    合规管理部门的权限


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件（）
    A

    资质

    B

    经验

    C

    专业技能

    D

    个人关系网


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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