下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度?A.合规风险管理计划B.合规政策C.合规管理程序D.合规指南

题目

下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度?

A.合规风险管理计划

B.合规政策

C.合规管理程序

D.合规指南

相似考题

1.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。()此题为判断题(对，错)。

2.商业银行应及时将()、()和()等内部制度向银监会备案。A.合规政策B.合规文化C.合规管理程序D.合规指南

3.商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。判断对错

4.根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。A、合规政策B、合规管理程序C、合规指南D、合规风险评估报告

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  • 第1题：

    商业银行合规风险管理体系的基本要素有（ ）。

    A．合规管理部门的组织结构和资源

    B．合规风险识别和管理流程

    C．合规政策

    D．合规培训和教育制度

    E．合规风险管理计划


    正确答案：ABCDE
    合规风险管理体系应该包括以下基本要素：
    (1)合规政策
    (2)合规管理部门的组织结构和资源
    (3)合规风险管理计划
    (4)合规风险识别和管理流程
    (5)合规培训与教育制度

  • 第2题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。

    A.合规管理目标
    B.合规政策
    C.合规风险管理计划
    D.合规培训与教育制度

    答案：A
    解析：
    合规风险管理体系具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。@niutk

  • 第4题：

    合规风险管理体系应包括（）要素。



    A.合规政策
    B.合规管理部门
    C.合规风险管理计划
    D.合规风险识别和管理流程
    E.合规培训与教育制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策、合规管理部门、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

  • 第5题：

    商业银行应及时将（）等内部制度向银监会备案。

    • A、合规政策
    • B、合规管理程序
    • C、合规指南
    • D、合规绩效考核

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？（）

    • A、合规风险管理计划             
    • B、合规政策
    • C、合规管理程序                 
    • D、合规指南

    正确答案:C

  • 第7题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。

    • A、银监会
    • B、中国人民银行
    • C、上级主管部门
    • D、银监会和中国人民银行

    正确答案:A

  • 第8题：

    判断题
    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向(    )备案。
    A

    上级厅

    B

    银监会

    C

    工商部门

    D

    人民银行


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    商业银行应及时将（）、（）和（）等内部制度向银监会备案。
    A

    合规政策

    B

    合规文化

    C

    合规管理程序

    D

    合规指南


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    商业银行应及时将（）等内部制度向银监会备案。
    A

    合规政策

    B

    合规管理程序

    C

    合规指南

    D

    合规绩效考核


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是（  ）。
    A

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批

    B

    商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    C

    商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    D

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。

    A.上级行

    B.人民银行

    C.银监会

    D.工商部门


    正确答案：C

  • 第14题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是( )。


    A.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批

    B.商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    C.商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    D.商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内．应向银监会报告离任原因等有关情况

    答案：A
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第二十六条规定，“商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告。”因此A项错误。《商业银行合规风险管理指引》第二十七条规定，“商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。”B、C、D三项符合《商业银行合规风险管理指引》第二十六条、第二十七条规定，因此正确。

  • 第15题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。

    A.合规政策
    B.合规管理部门的组织结构和资源
    C.合规风险管理计划
    D.合规风险识别和管理流程
    E.合规培训与教育制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

  • 第16题：

    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（ ）。

    A.合规管理部门
    B.银行盈利目标
    C.合规风险管理计划
    D.合规政策

    答案：B
    解析：
    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：①合规政策；②合规管理部门的组织结构和资源；③合规风险管理计划；④合规风险识别和管理流程；⑤合规培训与教育制度。

  • 第17题：

    以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理程序
    • C、合规指南
    • D、合规管理人员名单

    正确答案:D

  • 第18题：

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    商业银行应及时将（）、（）和（）等内部制度向银监会备案。

    • A、合规政策
    • B、合规文化
    • C、合规管理程序
    • D、合规指南

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    判断题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？
    A

    合规风险管理计划

    B

    合规政策

    C

    合规管理程序

    D

    合规指南


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。
    A

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批

    B

    商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    C

    商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    D

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。
    A

    证监会

    B

    人民银行

    C

    保监会

    D

    银监会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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