权益投资信托理财业务应按《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》(银监办发〔2009〕172号)要求，在产品发售前()日，统一由商业银行法人机构向负责法人机构监管的银监会报告。A.5日B.5个工作日C.10日D.10个工作日
题目
权益投资信托理财业务应按《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》(银监办发〔2009〕172号)要求，在产品发售前()日，统一由商业银行法人机构向负责法人机构监管的银监会报告。
A.5日
B.5个工作日
C.10日
D.10个工作日
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参考答案和解析
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第1题：
首次对银行理财产品的销售建立了行业监管规范的文件是()A:《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
B:《商业银行理财产品销售管理办法》
C:《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》
D:《商业银行个人理财业务风险管理指引》答案：B解析：2011年8月28日，中国银监会正式发布《商业银行理财产品销售管理办法》，首次对银行理财产品的销售建立了行业监管规范。 -
第2题：
针对商业银行个人理财业务发展的实际情况，银监会于（ ）下发了《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》，对商业银行个人理财业务的投资管理活动进行规范。A.2009年7月
B.2009年9月
C.2007年9月
D.2007年7月答案：A解析：针对商业银行个人理财业务发展的实际情况，银监会于2009年7月下发了《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》，对商业银行个人理财业务的投资管理活动进行规范。 -
第3题：
根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，商业银行对理财资金进行投资管理时，应坚持（）和（）的原则。
正确答案:审慎；稳健 -
第4题：
根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，商业银行应根据客户的风险承受能力进行（），并提供与其相适应的理财产品。
正确答案:客户分类 -
第5题：
权益投资信托理财业务应按《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》（银监办发〔2009〕172号）要求，在产品发售前（）日，统一由商业银行法人机构向负责法人机构监管的银监会报告。
- A、5日
- B、5个工作日
- C、10日
- D、10个工作日
正确答案:C -
第6题：
银监会在2011年8月28日发布的（）中针对理财师必须勤勉尽职方面做了严格规定。
- A、《商业银行理财产品销售管理办法》
- B、《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》
- C、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
- D、《商业银行个人理财业务风险管理指引》
正确答案:A -
第7题：
多选题银监会关于个人理财业务的相关规章制度包括（）A《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
B《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》
C《中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》
D《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第8题：
单选题在理财业务发展的（ ）阶段，中国银监会出台了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》，结束了银行个人理财业务无法可依的局面。A萌芽起步
B拓展与规范
C创新与加速发展
D行业转型
正确答案： D解析：
在萌芽起步阶段，国内少数银行尝试开展了个人理财业务，但由于居民对理财产品的需求尚未形成、理财市场制度平台存在缺失，该业务并未大规模开展；在拓展与规范阶段，中国银监会出台了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》，结束了银行个人理财业务无法可依的局面。 -
第9题：
单选题2013年3月，银监会下发了（），规范了银行理财产品在非标准化债权资产领域的投资行为。A《商业银行理财产品销售管理办法》
B《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》
C《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
D《商业银行个人理财业务风险管理指引》
正确答案： C解析： 《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》，规范了银行理财产品在非标准化债权资产领域的投资行为。 -
第10题：
单选题规范理财业务最早的法规是银监会（）年发布的《商业银行个人理财业务管理办法》。A2003
B2004
C2005
D2006
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题根据《关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知》，商业银行开展个人理财业务向中国银监会报告时，应最迟在发售理财产品前（）将相关资料报送中国银监会或其派出机构。A3日
B5日
C7日
D10日
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题论述《中国银监会关于规范银信理财合作业务有关事项的通知》对商业银行理财业务的影响。正确答案： 对传统的一对一的单一信托计划理财业务合作模式构成了很大限制，商业银行理财业务的发展模式需要不断创新发展。体制的内在要求，既保证了国家对部分关系国计民生的基本金融服务定价的调控权力，又顺应了利率市场化改革和现代商业银行金融服务定价市场化的规律，促进了商业银行中间业务的良性发展。解析： 暂无解析 -
第13题：
下列()颁布，标志着商业银行个人理财业务监管框架逐步确立。A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
B.《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》
C.《商业银行个人理财业务风险管理指引》
D.《商业银行理财产品销售管理办法》
E.《商业银行理财客户风险评估问卷基本模板》答案：A,C解析：以《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》的颁布为划分标志，商业银行个人理财业务监管框架逐步确立。 -
第14题：
根据《关于调整商业银行个人理财业务管理有关规定的通知》，商业银行开展个人理财业务向中国银监会报告时，应最迟在发售理财产品前（）将相关资料报送中国银监会或其派出机构。
- A、3日
- B、5日
- C、7日
- D、10日
正确答案:B -
第15题：
根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，商业银行应将理财客户划分为（）和（），并在理财产品销售文件中标明所适合的客户类别。
正确答案:有投资经验客户；无投资经验客户 -
第16题：
（），中国银监会出台了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》和《商业银行个人理财业务风险管理指引》，结束了银行个人理财业务无法可依的局面。
- A、2002年9月
- B、2003年9月
- C、2004年9月
- D、2005年9月
正确答案:D -
第17题：
规范理财业务最早的法规是银监会（）年发布的《商业银行个人理财业务管理办法》。
- A、2003
- B、2004
- C、2005
- D、2006
正确答案:C -
第18题：
银监会关于个人理财产品的法规文件不包括（）
- A、《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
- B、《商业银行个人理财业务风险管理指引》
- C、《商业银行声誉风险管理指引》
- D、《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》
正确答案:C -
第19题：
单选题权益投资信托理财业务应按《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》（银监办发〔2009〕172号）要求，在产品发售前（）日，统一由商业银行法人机构向负责法人机构监管的银监会报告。A5日
B5个工作日
C10日
D10个工作日
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第20题：
单选题银监会在2011年8月28日发布的（）中针对理财师必须勤勉尽职方面做了严格规定。A《商业银行理财产品销售管理办法》
B《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》
C《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
D《商业银行个人理财业务风险管理指引》
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第21题：
填空题根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，商业银行应将理财客户划分为（）和（），并在理财产品销售文件中标明所适合的客户类别。正确答案： 有投资经验客户,无投资经验客户解析： 暂无解析 -
第22题：
填空题根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，商业银行应根据客户的风险承受能力进行（），并提供与其相适应的理财产品。正确答案： 客户分类解析： 暂无解析 -
第23题：
填空题根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，商业银行对理财资金进行投资管理时，应坚持（）和（）的原则。正确答案： 审慎,稳健解析： 暂无解析