反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方法等内容，从动态过程看不应该包含()A.事前预防B.事前控制C.事后监督D.事后纠正

题目

反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方法等内容，从动态过程看不应该包含()

A.事前预防

B.事前控制

C.事后监督

D.事后纠正

相似考题

1.反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求

2.反洗部控制从静态形式上看包括()A、防、控制、监督和纠正;B、制度、措施、程序和法;C、制定、评估、组织和实施;D、目标、原则、容和形式。

3.反洗部控制从静态形式上看包括制度、措施、程序和法等容,从动态过程上看不应包括()A、事前防B、事前控制C、事后监督D、事后纠正

4.反洗钱内部控制从静态形式上看包括制度、措施、程序和方法等内容,从动态过程上看不应包括()。A.事前防范B.事前控制C.事后监督D.事后纠正

更多“反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方法等内容,从动态过程看不应该包含()A.事前预 ”相关问题

  • 第1题：

    银行内部控制是指商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。（ ） A．对 B．错


    正确答案：√
    略。

  • 第2题：

    反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容()。

    A. 客户身份识别措施

    B. 客户身份资料和交易记录保存措施

    C. 可疑交易标准和分析报告程序

    D. 反洗钱和反恐怖融资内部审计、培训和宣传措施


    答案：ABCD

  • 第3题：

    ()是指银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

    A.内部控制

    B.银行内部控制

    C.内部监管

    D.银行内部监管


    正确答案：B

  • 第4题：

    银行内部控制是指商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。()


    答案：对
    解析：
    考查银行内部控制的含义。题干表述正确。

  • 第5题：

    内部控制从时间顺序上看，包括事前控制和事后控制。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    内部控制是金融机构为实现经营目标，通过制定和实施一系列的制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。37、


    正确答案:错误

  • 第7题：

    内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    （）是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

    • A、内部控制
    • B、外部控制
    • C、风险控制
    • D、信息控制

    正确答案:A

  • 第9题：

    判断题
    内部控制从时间顺序上看，包括事前控制和事后控制。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方法等内容，从动态过程看不应该包含（）
    A

    事前预防

    B

    事前控制

    C

    事后监督

    D

    事后纠正


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行（）的动态过程和机制。
    A

    事后监督和纠正

    B

    事前防范

    C

    分散、转移

    D

    事前防范、事中控制、事后监督和纠正


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面？（）
    A

    建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行

    B

    从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行

    C

    建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行

    D

    建立员工的培训制度

    E

    将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    内部控制是我行各机构、各部门及全体员工为实现经营目标,通过制定和实施一系列制度、程序和方法,对风险进行控制的动态过程和机制。其中风险控制包括()。

    A、事前防范

    B、事中控制

    C、事后监督与纠正

    D、外部防范


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面：

    A.建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行

    B.从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行

    C.建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行

    D.建立员工的培训制度

    E.将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    (?)是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

    A.内部控制
    B.风险控制
    C.风险治理
    D.公司治理

    答案：A
    解析：
    内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。?

  • 第16题：

    内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行（）的动态过程和机制。

    • A、事后监督和纠正
    • B、事前防范
    • C、分散、转移
    • D、事前防范、事中控制、事后监督和纠正

    正确答案:D

  • 第17题：

    内部控制是一种全程控制，从时间顺序上来看不包括（）

    • A、事前控制
    • B、制度设计、制度执行与监督评价
    • C、事中控制
    • D、事后控制

    正确答案:B

  • 第18题：

    反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方法等内容，从动态过程看不应该包含（）

    • A、事前预防
    • B、事前控制
    • C、事后监督
    • D、事后纠正

    正确答案:B

  • 第19题：

    内部控制是商业银行为实现（），通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

    • A、战略目标
    • B、管理目标
    • C、经营目标
    • D、内部控制目标

    正确答案:C

  • 第20题：

    判断题
    内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求，不包括（）。
    A

    反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节

    B

    反洗钱内部控制主要涉及反洗钱牵头部门

    C

    从制度内容看，反洗钱内控制度包括核心管理制度

    D

    从制度内容看，反洗钱内控制度包括工作责任制，考核评估和内部审计制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    内部控制是一种全程控制，从时间顺序上来看不包括（）
    A

    事前控制

    B

    制度设计、制度执行与监督评价

    C

    事中控制

    D

    事后控制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    内部控制是商业银行为实现（），通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。
    A

    战略目标

    B

    管理目标

    C

    经营目标

    D

    内部控制目标


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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