经营外汇业务的金融机构，对()等异常情况不及时报告的，依照《金融违法行为处罚办法》有关规定处罚。A、大额购汇B、频繁购汇C、存取大额外币现钞D、小额购汇

题目

经营外汇业务的金融机构，对()等异常情况不及时报告的，依照《金融违法行为处罚办法》有关规定处罚。

A、大额购汇

B、频繁购汇

C、存取大额外币现钞

D、小额购汇

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1.根据国家外汇业务管理有关规定，经营外汇业务金融机构的外汇流动资产不得低于外汇流动负债的 [ ]A.30% B.40%C.50% D.60%

2.关于《金融违法行为处罚办法》的施行效力，说法错误的是()：A.对证券违法行为的处罚，依照国家有关证券管理的法律、行政法规执行，不适用本办法B.对保险违法行为的处罚，依照国家有关保险管理的法律、行政法规执行，不适用本办法C.金融机构违反国家有关金融管理的规定，有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定或者有关行政法规的处罚规定与本办法不一致的，依照本办法给予处罚。D.2003年4月26日第十届全国人大常委会第二次会议通过的《关于中国银行业监督管理委员会行使原由中国人民银行行使的监督管理职权的决定》公布后，《金融违法行为处罚办法》不再适用于银行业金融机构

3.根据《金融许可证管理办法》，商业银行出租、出借金融许可证的，依照()的有关规定进行处罚。A.《银行业监督管理法》B.《中国人民银行法》C.《商业银行法》D.《金融违法行为处罚办法》

4.《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构的工作人员依照本办法受到()的纪律处分的，终身不得在金融机构工作。A.降级B.撤职C.留用察看D.开除

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  • 第1题：

    关于金融机构外汇业务管理制度，表述错误的有( )。

    A．金融机构经营结售汇业务，须经外汇管理机关批准；终止经营结售汇业务，无需经批准

    B．金融机构经营除结售汇业务以外的其他业务，仅须经金融业监督管理机构批准

    C．外汇管理机关对金融机构外汇业务实行综合头寸管理，具体办法由国务院财政部制定

    D．金融机构的资本金、利润以及因本外币资产不匹配需要进行人民币与外币间转换的，应当经外汇管理机关批准


    正确答案：ABC
    解析：本题考核金融机构外汇业务管理制度。金融机构经营或者终止经营结汇、售汇业务，应当经外汇管理机关批准；经营或者终止经营其他外汇业务，应当按照职责分工经外汇管理机关或者金融业监督管理机构批准。外汇管理机关对金融机构外汇业务实行综合头寸管理，具体办法由国务院外汇管理部门制定。

  • 第2题：

    金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照的有关规定处罚()

    A、《金融机构反洗钱规定》;

    B、《境内外汇账户管理规定》;

    C、《商业银行法》;

    D、《金融违法行为处罚办法》


    参考答案：D

  • 第3题：

    请写出《金融违法行为处罚办法》中规定的金融机构办理业务时不应出现的行为。
    （1）擅自提高利率或者变相提高利率，吸收存款；(２分)
    （2）明知或者应知是单位资金，而允许以个人名义开立账户存储；(２分)
    （3）擅自开办新的存款业务种类；(1分)
    （4）吸收存款不符合中国人民银行规定的客户范围、期限和最低限额；(２分)
    （5）违反规定为客户多头开立账户；(２分)
    （6）违反中国人民银行规定的其他存款行为。(1分)
    略

  • 第4题：

    金融机构经营外汇业务须经中央银行批准,领取经营外汇业务许可证。()

    此题为判断题(对，错)。


    标准答案：错

  • 第5题：

    金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的会计报告、统计报告的，依照《金融违法行为处罚办法的》，可采取以下措施:( )

    A.给予警告

    B.处以10万元以上50万元以下的罚款

    C.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予记大过直至开除的纪律处分

    D.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销该金融机构的经营金融业务许可证

    E.构成提供虚假财务会计报告罪或者其他罪的，依法追究刑事责任


    正确答案：ABCDE

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