反洗钱调查的目的是确定证券期货也金融机构是否有效履行反洗钱法定职责。()

题目

反洗钱调查的目的是确定证券期货也金融机构是否有效履行反洗钱法定职责。()

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1.按照《反洗钱法》规定,人民银行反洗钱监督管理职责有()。A.组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，在职责范围内调查可疑交易活动B.制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章C.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况D.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

2.()组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况，在职责范围内调查可疑交易活动，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责A、国务院反洗钱行政主管部门B、反洗钱局C、中国反洗钱监测分析中心D、银监会

3.反洗钱监管和反洗钱调查是中国人民银行作为反洗钱行政主管部门的法定职责，金融机构应当予以积极配合。()

4.中国人民银行依法履行哪些反洗钱监督管理职责:()A.制定金融机构反洗钱规章B.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况C.在职责范围内调查可疑交易活动D.向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动

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  • 第1题：

    尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的兜底性规定，要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，将职责具体化为自身的反洗钱行动，而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在反洗钱工作中的职责有( )。

    A、组织、协调全国反洗钱工作

    B、负责反洗钱的资金监测

    C、制定金融机构反洗钱规章

    D、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    E、在职责范围内调查可疑交易活动


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    证券期货业机构应当通过反洗钱宣传培训活动，使内部员工()

    A.熟悉掌握反洗钱技能和方法

    B.知悉反洗钱职责和权限

    C.有效履行反洗钱义务

    D.营造良好的反洗钱社会环境


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    关于尽职责任，以下说法错误的是:

    A.尽职责任是法律对义务主体反洗钱职责作出的兜底性规定。

    B.尽职责任是具有弹性的规定，而非强制性法定义务。

    C.尽职责任要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责，

    D.尽职责任可作为监管部门衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准


    正确答案：B

  • 第5题：

    证监会参与制定证券期货业金融机构反洗钱规章，对证券期货业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

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