更多“各业务管理部门管理人员应将本业务条线反洗钱履职情况纳入日常业务监督检查范围,指导、督促本业 ”相关问题
  • 第1题:

    根据监管规定,银行业金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入()以及其他日常监督活动中。

    A.信贷业务审计

    B.会计业务审计

    C.重要岗位人员履职审计

    D.出纳业务审计


    参考答案:ABCD

  • 第2题:

    根据《中国农业银行合规政策》规定,明确了业务部门在履行本业务条线合规风险管理时的制度建设职责,以下表述准确的是():

    A.业务部门要适时制订、修改本业务条线的规章制度和流程

    B.业务部门只负责修改本业务条线的规章制度和流程

    C.统一由内控合规管理部门制订和修改

    D.统一由法律事务部门制订和修改


    正确答案:A

  • 第3题:

    各业务部门负责本部门和本业务条线风险管理的日常工作,对本部门和本业务条线的风险管理负第一责任。( )

    此题为判断题(对,错)。


    正确答案:正确

  • 第4题:

    ()是规范网点现场管理人员履职行为的重要工具。

    A、质检

    B、工作日志

    C、监测

    D、业务检查


    参考答案:B

  • 第5题:

    以下哪项不是国际金融部的反洗钱工作职责?()

    A.负责将反洗钱业务操作纳入本业务条线操作规程

    B.负责协助涉及本业务条线的反洗钱协查事项

    C.负责配合收集有关境外代理行和境内外资银行反洗钱信息,参与国际反洗钱联系与沟通

    D.负责配合柜面大额交易和可疑交易数据的审核、录入和报告


    正确答案:D