各业务管理部门管理人员应将本业务条线反洗钱履职情况纳入日常业务监督检查范围，指导、督促本业务条线合规履职。()

题目

各业务管理部门管理人员应将本业务条线反洗钱履职情况纳入日常业务监督检查范围，指导、督促本业务条线合规履职。()

相似考题

1.金融机构内设业务部门是反洗钱协查的协办部门,主要承担本业务条线的反洗钱协查职责。()此题为判断题(对，错)。

2.反洗钱全员培训包括以下哪些人员:()A.董事会监事会和高级管理层B.反洗钱履职人员C.公司管理人员D.各业务条线人员

3.各级公司应当将反洗钱履职情况纳入对()的考核中。考核应按照“依法规范、客观公正、评价科学、务求实效、逐步完善”的原则制定考核指标。A.高级管理人员B.反洗钱相关业务条线C.下级公司反洗钱工作组成员部门D.以上皆是

4.银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任;风险管理条线承担制定政策和流程,监测和管理风险的责任;()承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。A.内审部门B.审计部门C.董事会D.监事会

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  • 第1题：

    根据监管规定,银行业金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入()以及其他日常监督活动中。

    A.信贷业务审计

    B.会计业务审计

    C.重要岗位人员履职审计

    D.出纳业务审计


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    根据《中国农业银行合规政策》规定，明确了业务部门在履行本业务条线合规风险管理时的制度建设职责，以下表述准确的是()：

    A.业务部门要适时制订、修改本业务条线的规章制度和流程

    B.业务部门只负责修改本业务条线的规章制度和流程

    C.统一由内控合规管理部门制订和修改

    D.统一由法律事务部门制订和修改


    正确答案：A

  • 第3题：

    各业务部门负责本部门和本业务条线风险管理的日常工作，对本部门和本业务条线的风险管理负第一责任。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第4题：

    ()是规范网点现场管理人员履职行为的重要工具。

    A、质检

    B、工作日志

    C、监测

    D、业务检查


    参考答案：B

  • 第5题：

    以下哪项不是国际金融部的反洗钱工作职责?()

    A.负责将反洗钱业务操作纳入本业务条线操作规程

    B.负责协助涉及本业务条线的反洗钱协查事项

    C.负责配合收集有关境外代理行和境内外资银行反洗钱信息，参与国际反洗钱联系与沟通

    D.负责配合柜面大额交易和可疑交易数据的审核、录入和报告


    正确答案：D

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