更多“金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。金融机构在业务范围 ”相关问题
  • 第1题:

    金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围和营业时间。

    此题为判断题(对,错)。


    正确答案:×

  • 第2题:

    证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围,但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。 ( )


    答案:B
    解析:
    错。《证券公司为期货公司.提供中间介绍业务试行办法》第十七条规 定,证券公司.应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业 务人员的名单和照片。

  • 第3题:

    证券公司从事介绍业务,应当在营业场所显著位置或者其网站公开下列信息( )。

    A.受托从事的介绍业务范围
    B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
    C.客户开户和交易流程、出入金流程
    D.交易结算结果査询方式

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:(一)受托从事的介绍业务范围;(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(四)客户开户和交易流程、出入金流程;(五 ) 交易结算结果查询方式;(六)中国证监会规定的其他信息。 中国证监会及其派出机构可以根据慎慎监管原则,要求证券公司调整相关信息的公开方式。

  • 第4题:

    金融机构在业务范围或主要负责人发生变更后( )个工作日内,应当更换公示内容。

    A.5

    B.10

    C.15

    D.20


    正确答案:A

  • 第5题:

    证券公司从事介绍业务,应当在营业场所显著位置或者其网站公开下列信息( )。

    A、受托从事的介绍业务范围
    B、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
    C、客户开户和交易流程、出入金流程
    D、交易结算结果査询方式

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:(一)受托从事的介绍业务范围;(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(四)客户开户和交易流程、出入金流程;(五 ) 交易结算结果查询方式;(六)中国证监会规定的其他信息。 中国证监会及其派出机构可以根据慎慎监管原则,要求证券公司调整相关信息的公开方式。