根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有()之一的，由人民银行责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款A.违反保密规定，泄露有关信息的B.故意提供虚假材料的C.拒绝、阻碍反洗钱检查的D.未指定专人联络现场检查事项的

题目

根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有()之一的，由人民银行责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款

A.违反保密规定，泄露有关信息的

B.故意提供虚假材料的

C.拒绝、阻碍反洗钱检查的

D.未指定专人联络现场检查事项的

相似考题

1.按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院的反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。()此题为判断题(对，错)。

2.未按照规定在产生严重职业病危害的作业岗位醒目位置设置警示标识和中文警示说明的,由安全生产监督管理部门()。A.给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，可以处二万元以上五万元以下罚款。B.给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，处二万元以上五万元以下罚款。C.给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，可以处五万元以上二十万元以下罚款。D.给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款。

3.按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。()

4.《反洗钱法》第三十一条,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处()A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的D.未按规定报备相关材料的

更多“根据《反洗钱法》第三十二条规定,金融机构有()之一的,由人民银行责令限期改正;情节严重的处二十 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《反洗钱法》第三十二条规定金融机构有()之一的由人民银行责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员处一万元以上五万元以下的罚款?

    A.违反规定泄露有关信息的

    B.故意提供虚假材料的

    C.拒绝、阻碍反洗钱检查的

    D.未指定专人联络现场检查事项的


    答案：ABC

  • 第2题：

    违反《上海市养犬管理条例》第二十二条第六项规定的,由城管执法部门()。

    A.责令改正;拒不改正的，处二十元以上二百元以下罚款

    B.责令改正;拒不改正的，处五十元以上五百元以下罚款

    C.处二十元以上二百元以下罚款

    D.责令改正，处二十元以上二百元以下罚款


    参考答案：A

  • 第3题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款().

    A、违反保密规定，泄露有关信息的

    B、故意提供虚假材料的

    C、拒绝、阻碍反洗钱检查的

    D、未指定专人联络现场检查事项的


    本题答案：A, B, C

  • 第4题：

    《安全生产法》规定,生产经营单位未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的,()。

    A、责令限期改正

    B、责令限期改正，可以处五万元以下罚款

    C、责令停产停业整顿

    D、责令限期改正，可以处二十万元以下罚款


    参考答案：B

  • 第5题：

    根据中华人民共和国反洗钱法第三十二条,金融机构有()行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款

    A、未按照规定履行客户身份识别义务的

    B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

    C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

    D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的


    参考答案：ABCD

相关内容