财富管理中心一般应设置3-4个理财工作室，并建立一支理财师团队，配备个人理财顾问( )人以上。A、2B、3C、6D、8

题目

财富管理中心一般应设置3-4个理财工作室，并建立一支理财师团队，配备个人理财顾问( )人以上。

A、2

B、3

C、6

D、8

相似考题

1.金钥匙理财中心一般应设置( )个理财工作室。A、1B、2C、3D、4

2.下列符合美国CFP职业道德守则中有关专业原则的规定的有( )。Ⅰ．金融理财师如果发觉其他金融理财师从事非专业性的、欺诈性的、非法性的活动而遭到实质性质疑时，应当立即通报金融理财师协会，不需遵守道德守则中保守秘密的原则Ⅱ．如果金融理财师所在的公司注册了投资咨询顾问但他本人未曾注册，那么个人不能使用投资咨询顾问头衔，他所在的公司也不能使用投资咨询顾问名称；个人一旦注册成为金融理财师，在任何情况下都不可在其他相关行业从业或提供服务Ⅲ．如果金融理财师个人注册了投资咨询顾问，他可以使用投资咨询顾问头衔Ⅳ．如果客户要求退还其原始记录，金融理财师应当立即退还A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员应(　　)。A.在持有理财师专业证书的理财业务人员配合下为其办理 B.将客户转介给持有理财师专业证书的理财业务人员 C.在持有理财师专业证书的理财业务人员指导下为其办理 D.将客户带到理财专区并自行为其办理

4.财富管理中心一般应设置( )个理财工作室。A、1-2B、3-4C、5-6D、5个以上

参考答案和解析
参考答案：C
更多“财富管理中心一般应设置3－4个理财工作室,并建立一支理财师团队,配备个人理财顾问( )人以上。A、 ”相关问题

  • 第1题：

    客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员应（　　）。

    A.在持有理财师专业证书的理财业务人员配合下为其办理
    B.将客户带到理财专区并自行为其办理
    C.在持有理财师专业证书的理财业务人员指导下为其办理
    D.将客户移交持有理财师专业证书的理财业务人员

    答案：D
    解析：
    客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员。故选D。

  • 第2题：

    客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员应( )。

    A.在持有理财师专业证书的理财业务人员指导下为其办理。
    B.将客户带到理财专区并自行为其办理
    C.在持有理财师专业证书的理财业务人员配合下为其办理
    D.将客户转介绍给持有理财师专业证书的理财业务人员

    答案：D
    解析：
    客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售人员和服务人员应将客户移交理财业务人员。

  • 第3题：

    1、客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员应（）。

    A．将客户移交持有理财师专业证书的理财业务人员

    B．在持有理财师专业证书的理财业务人员指导下为其办理

    C．将客户带到理财专区并自行为其办理

    D．在持有理财师专业证书的理财业务人员配合下为其办理


    A 商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，禁止一般产品销售人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划。客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员应将客户移交理财业务人员。

  • 第4题：

    按照客户的类型，个人理财业务包括（）。

    A.财富管理业务
    B.理财顾问业务
    C.理财业务
    D.私人银行
    E.综合理财服务

    答案：A,C,D
    解析：
    银行往往根据客户类型进行分类，可分为理财业务、财富管理业务、私人银行业务。

  • 第5题：

    理财师又名理财规划师或财富管理师。 （　　）


    答案：对
    解析：
    本题表述正确。理财师又名理财规划师或财富管理师，一般是指经过专业资格认证，即持有相关从业资格牌照、代表金融机构为客户提供理财规划专业服务的专业人士。

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