银行机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按规定对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证或者身份证明文件，登记代理人的( )A.姓名或名称B.身份证件或身份证明文件的种类C.身份证件或身份证明文件的号码D.联系方式

题目

银行机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按规定对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证或者身份证明文件，登记代理人的( )

A.姓名或名称

B.身份证件或身份证明文件的种类

C.身份证件或身份证明文件的号码

D.联系方式

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1.金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关规定要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当采取哪些身份识别措施?

2.金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关要求对被代理人与存款人采取客户身份识别措施时,应当核对()的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓名、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。A.存款人和代理人B.存款人C.代理人D.存款人和代理人其中之一

3.金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,按照有关规定对被代理人采取客户身份识别措施时,无须留存代理人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()此题为判断题(对，错)。

4.银行应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当对代理人采取哪些措施进行识别()A.核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件B.要求代理人出具经公证的委托代理书C.登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码D.登记代理人所在工作单位和地址

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  • 第1题：

    金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当()代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

    A、审查

    B、核查

    C、识别

    D、核对


    参考答案：D

  • 第2题：

    金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的()。

    A、姓名或者名称

    B、身份证件或身份证明文件的种类

    C、身份证件或身份证明文件的号码

    D、联系方式


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    关于客户尽职调查，下列说法正确的是：___。

    A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

    B.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

    C.金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施

    D.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的(),登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

    A、姓名

    B、联系方式

    C、有效身份证件

    D、身份证明文件


    参考答案：CD

  • 第5题：

    以下对代理人客户身份识别的叙述正确的有?( )

    A.核对并登记被代理人的身份证件或者其他身份证明文件

    B.核对并登记代理人的身份证件或者其他身份证明文件

    C.对客户与代理人之间的代理关系予以确认

    D.必要时可要求代理人出具授权委托书


    正确答案：ABCD

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