《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，对银行业金融机构违法行为进行处罚的种类有哪几种? ( )A.责令限期改正B.没收违法所得飞C.罚款D.责令停业整顿、吊销经营许可证

题目

《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，对银行业金融机构违法行为进行处罚的种类有哪几种? ( )

A.责令限期改正

B.没收违法所得飞

C.罚款

D.责令停业整顿、吊销经营许可证

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1.按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。( )此题为判断题(对，错)。

2.《银行业监督管理法》规定,银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率,由人民银行负责处罚。()此题为判断题(对，错)。

3.《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定，由( )对银行业自律组织的活动进行指导和监督。A.银行业金融机构总行B.人民银行C.国务院银行业监督管理机构D.财政部

4.按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行并表监督管理。( )此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案：ABCD
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  • 第1题：

    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，下列属于银行业监管人员违法行为的有( )。

    A.擅自查询账户
    B.擅自对金融机构处罚
    C.擅自对银行业金融机构进行现场检查
    D.擅自冻结账户
    E.擅自批准金融机构终止

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第43条的规定，银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：①违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业务范围和业务范围内的业务品种的；②违反规定对银行业金融机构进行现场检查的；③未依照规定报告突发事件的；④违反规定查询账户或者申请冻结资金的；⑤违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的；⑥违反规定对有关单位或者个人进行调查的；⑦滥用职权、玩忽职守的其他行为。

  • 第2题：

    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，下列属于银行业监管人员违法的行为有( )。

    A.擅自对银行业金融机构进行现场检查
    B.擅自查询账户
    C.擅自要求金融机构停业
    D.擅自冻结账户
    E.擅自对金融机构处罚

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《银行业监督管理法》第四十三条规定，“银行业监督管理机构从事监督管工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分：构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业务范围和业务范围内的业务品种的；(二)违反规定对银行业金融机构进行现场检查的：(三)未依照本法第28条规定报告突发事件的；(四)违反规定查询账户或者申请冻结资金的；(五)违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的：(六)违反本法第四十二条规定对有关单位或者个人进行调查的：(七)滥用职权、玩忽职守的其他行为。银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员贪污受贿、泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

  • 第3题：

    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，下列属于银行业监管人员违法的行为有（　　）。

    A.擅自查询账户
    B.擅自对金融机构处罚
    C.擅自对银行业金融机构进行现场检查
    D.擅自冻结账户
    E.擅自批准金融机构终止

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条的规定，银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：①违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业务范围和业务范围内的业务品种的；②违反规定对银行业金融机构进行现场检查的；③未依照规定报告突发事件的；④违反规定查询账户或者申请冻结资金的；⑤违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的；⑥违反规定对有关单位或者个人进行调查的；⑦滥用职权、玩忽职守的其他行为。

  • 第4题：

    监督管理措施中，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，属于银监会监管措施的有（ ）。

    A、与银行业金融机构董事进行监督管理谈话
    B、要求银行业金融机构按照规定报送财务报表
    C、责令银行业金融机构按照规定如实披露风险管理状况
    D、进入银行业金融机构进行检查
    E、有权要求银行业金融机构按照规定报送由注册会计师出具的审计报告

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《银行业监督管理法》的施行赋予银监会及其派出机构进行非现场监管、现场检查、监督管理谈话及
    强制信息披露的权力。银监会及其派出机构根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构按照规定
    报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表、经营管理资料以及注册会计师出具的审计报
    告，进入银行业金融机构进行检查。

  • 第5题：

    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定，下列属于银行业监管人员违法行为的有（ ）。

    A.擅自查询账户
    B.擅自对金融机构处罚
    C.擅自对银行业金融机构进行现场检查
    D.擅自冻结账户
    E.擅自批准金融机构终止

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第43条的规定，银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：①违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业务范围和业务范围内的业务品种的；②违反规定对银行业金融机构进行现场检查的；③未依照规定报告突发事件的；④违反规定查询账户或者申请冻结资金的；⑤违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的；⑥违反规定对有关单位或者个人进行调查的；⑦滥用职权、玩忽职守的其他行为。

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