下列关于法律/合规部门职责的说法,不正确的是( )。A.协助制定法律/合规政策B.开展法律/合规培训和教育项目C.不需要接受内部审计部门的检查D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造

题目

下列关于法律/合规部门职责的说法,不正确的是( )。

A.协助制定法律/合规政策

B.开展法律/合规培训和教育项目

C.不需要接受内部审计部门的检查

D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造


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  • 第1题:

    法律/合规部门主要承担( )职责。

    A.协助制定法律/合规政策

    B.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求

    C.开展法律/合规培训和教育项目

    D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造

    E.监督管理银行业务人员日常工作


    正确答案:ABCD

  • 第2题:

    下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有()

    Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训

    Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷


    AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅲ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:A
    解析:

  • 第3题:

    合规管理部门履行的基本职责不包括( )。

    A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
    B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
    C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
    D.审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

    答案:D
    解析:
    合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:
      (1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。
      (2)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
      (3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。
      (4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
      (5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
      (6)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险,包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。
      (7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列。
      (8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
      (9)保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。
    【考点】合规管理概述

  • 第4题:

    下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有( )。
    Ⅰ 营造公司合规文化
    Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
    Ⅲ 开展合规培训
    Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案:A
    解析:
    基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统,对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控,监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括: (1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。
    (2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。
    (3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。
    (4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。
    (5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
    (6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

  • 第5题:

    在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。


    A.持续关注法律、规则和准则的最新发展

    B.监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况

    C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

    D.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

    E.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险

    答案:A,C,E
    解析:
    选项B属于合规管理体系中监事会的职责。选项D属于合规管理体系中高级管理层的职责。

  • 第6题:

    合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责有()。

    A.持续关注法律、规则和准则的最新发展
    B.制定并执行风险为本的合规管理计划
    C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
    D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
    E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行以下基本职责:
    (一)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议;
    (二)制定并执行风险为本的合规管理计划;
    (三)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求;
    (四)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训;
    (五)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导;
    (六)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险;
    (七)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据;
    (八)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。
    (九)保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

  • 第7题:

    商业银行法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。()


    答案:错
    解析:
    法律/合规部门须具备必要的独立性,其工作开展也需要接受内部审计部门的检查,以确保其履行职责的公正性和合规性。

  • 第8题:

    下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是()

    • A、合规法律、规则和准则有多种渊源,包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则;市场惯例;行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此,合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件,不诚实守信等道德行为的准则
    • B、高级管理层负责制定和传达合规政策,确保该合规政策得以遵守,并向董事会报告银行合规风险管理
    • C、如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩,他们的独立性也有可能被削弱。但是,将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以接受的
    • D、合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。合规职责可能由不同部门的职员履行

    正确答案:A

  • 第9题:

    关于合规部门与内部审计部门的关系,下列说法错误的是()。

    • A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门
    • D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责

    正确答案:D

  • 第10题:

    多选题
    法律/合规部门主要承担的职责包括( )。
    A

    协助制定法律政策

    B

    适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求

    C

    开展法律培训和教育项目

    D

    经营管理的合规性和合规部门工作情况

    E

    参与商业银行的组织架构和业务流程再造


    正确答案: C,B
    解析: 法律/合规部门主要承担的职责包括协助制定法律政策,适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求,开展法律培训和教育项目,关注、正确理解法律/合规/监管要求以及最新发展,为高级管理层提供建议,参与商业银行的组织架构和业务流程再造。
    所以A、B、C、E项正确,经营管理的合规性和合规部门工作情况属于内部审计部门的内容。

  • 第11题:

    单选题
    下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有(  )。Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: D
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    法律/合规部门主要承担的职责不包括()。
    A

    协助制定法律/合规政策

    B

    适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求

    C

    开展法律/合规培训和教育项目

    D

    经营管理的合规性和合规部门工作情况


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    下列不属于合规管理部门职责范围的是()。

    A.合规监测

    B.合规培训

    C.合规政策的制定

    D.合规管理计划的制定与执行


    正确答案:C

  • 第14题:

    (2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容( )

    A.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
    B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
    C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
    D.定期或不定期报送检查工作报告

    答案:D
    解析:
    合规管理的内容包括:(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识;(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息;(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性,防范运作风险;(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训;(5)参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持;(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及诉讼。

  • 第15题:

    (2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )。

    A.审核评价基金管理人各项政策的合规性
    B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
    C.协助相关培训部门对员工进行合规培训
    D.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议

    答案:B
    解析:
    合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

  • 第16题:

    法律/合规部门主要承担的职责包括()。

    A.协助制定法律政策
    B.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求
    C.开展法律培训和教育项目
    D.经营管理的合规性和合规部门工作情况
    E.参与商业银行的组织架构和业务流程再造

    答案:A,B,C,E
    解析:
    法律/合规部门主要承担的职责包括:①协助制定法律政策;②适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求;③开展法律培训和教育项目:④关注、正确理解法律/合规/监管要求以及最新发展,为高级管理层提供建议;⑤参与商业银行的组织架构和业务流程再造;⑥参与商业银行新产品/服务开发,提供必要的法律/合规测试、审核和支持,所以A、B、C、E正确,经营管理的合规性和合规部门工作情况属于内部审计部门的内容,所以D项错误。

  • 第17题:

    根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是( )。

    A.作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审
    B.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
    C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
    D.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

    答案:A
    解析:
    《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定,合规管理部门应履行以下基本职责:(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展。(2)制订并执行风险为本的合规管理计划。(3)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性。(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南。(6)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标。(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。(9)保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

  • 第18题:

    下列不属于商业银行合规管理部门职责的是(  )。

    A.制定合规手册
    B.关注法律法规的最新发展
    C.审批贷款利率
    D.对员工进行合规培训

    答案:C
    解析:
    商业银行合规管理部门的基本职责包括制定并执行风险为本的合规管理计划、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性,组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南、积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。

  • 第19题:

    法律/合规部门主要承担的职责包括()。

    A:协助制定法律政策
    B:适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求
    C:开展法律培训和教育项目
    D:经营管理的合规性和合规部门工作情况
    E:参与商业银行的组织架构和业务流程再造

    答案:A,B,C,E
    解析:
    法律/合规部门主要承担的职责包括协助制定法律政策,适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求,开展法律培训和教育项目,关注、正确理解法律/合规/监管要求以及最新发展,为高级管理层提供建议,参与商业银行的组织架构和业务流程再造。所以A、B、C、E正确,经营管理的合规性和合规部门工作情况属于内部审计部门的内容。

  • 第20题:

    以下关于合规管理部门的职责,正确的是()。

    • A、制定并执行风险为本的合规管理计划
    • B、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    • C、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第21题:

    商业银行法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计检查。( )


    正确答案:错误

  • 第22题:

    判断题
    商业银行法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计检查。( )
    A

    B


    正确答案:
    解析: 商业银行法律/合规部门也要接受内部审计部门的审计检查。

  • 第23题:

    多选题
    合规部门的基本职责包括()。
    A

    持续关注法律、规则和准则的最新发展

    B

    制订并执行风险为本的合规管理计划

    C

    审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

    D

    协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训

    E

    组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南


    正确答案: B,E
    解析: