下列选项关于董事会、监事会、高管层和内部相关部门在控制操作风险的职责说法正确的是( )。A．风险管理部门负责具体执行董事会批准的操作风险管理系统B．高管层具体执行操作风险管理系统C．业务管理部门要定期的向风险管理部门就操作风险状况进行报告，要保证风险控制措施的有效性和完整性D．内部审计部门要监督操作风险管理措施的贯彻落实，确保业务管理者将操作风险保持在可容忍的程度以下

题目

下列选项关于董事会、监事会、高管层和内部相关部门在控制操作风险的职责说法正确的是( )。

A．风险管理部门负责具体执行董事会批准的操作风险管理系统

B．高管层具体执行操作风险管理系统

C．业务管理部门要定期的向风险管理部门就操作风险状况进行报告，要保证风险控制措施的有效性和完整性

D．内部审计部门要监督操作风险管理措施的贯彻落实，确保业务管理者将操作风险保持在可容忍的程度以下

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1.商业银行在操作风险中的报告路径顺序为（ ）。A．各业务部门负责收集相关数据和信息，并报告至风险管理部门，风险管理部门分析整理后，上报高管层B．风险管理部门负责收集相关数据和信息，并报告至各业务部门，各业务部门分析整理后，上报高管层C．高管层直接收集相关数据和信息，风险管理部门和各部门根据高管层相关指示进行风险管理D．以上说法均不正确

2.下列关于监事会职责的说法，正确的有()。A.监事会从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作 B.监事会应当加强与董事会及内部审计、风险管理等相关委员会和有关职能部门的工作联系 C.监事会对商业银行的决策过程、决策执行过程、经营活动，以及董事、高级管理人员的工作表现，进行监督与测评 D.跟踪监督董事会和高级管理层为完善内部控制所做的相关工作 E.监事会负责有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各种风险

3.下列关于商业银行操作风险治理架构的说法中，错误的是( )。A.董事会及董事会风险管理委员会承担操作风险管理的最终责任 B.高管层及高管层风险管理委员会要负责执行董事会批准的操作风险战略和体系 C.操作风险管理的牵头部门要负责统筹和协调全行操作风险计量和管理工作 D.内部审计部门负责相关业务条线的操作风险管理

4.下列关于监事会职责的说法，正确的有( )。A．监事会从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作B．监事会应当与董事会及内部审计、风险管理等相关委员会和有关职能部门的工作联系C．监事会对商业银行的决策过程、决策执行过程、经营活动，以及董事、高级管理人员的工作表现，进行监督与测评D．跟踪监督董事会和高级管理层为完善内部控制所做的相关工作E．监事会有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各种风险

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  • 第1题：

    承担操作风险管理的最终责任的是（　　）。

    A.董事会及董事会风险管理委员会
    B.高管层及高管层风险管理委员会
    C.操作风险管理的牵头部门
    D.首席风险官

    答案：A
    解析：
    董事会及董事会风险管理委员会承担操作风险管理的最终责任。 考点:
    操作风险管理框架

  • 第2题：

    以下说法正确的是（　　）。

    A.董事会及董事会风险管理委员会承担操作风险管理的最终责任
    B.高管层及高管层风险管理委员会执行董事会批准的操作风险战略和体系
    C.操作风险管理的牵头部门负责相关业务条线的操作风险管理
    D.各专业部门统筹和协调全行操作风险计量和管理工作
    E.内部审计部门监督评价操作风险治理架构的合理性、内控体系的有效性及管理流程的适用性

    答案：A,B,E
    解析：
    董事会及董事会风险管理委员会承担操作风险管理的最终责任。 高管层及高管层风险管理委员会执行董事会批准的操作风险战略和体系，审议操作风险管理的重大事项，解决操作风险管理中出现的重大问题。
    操作风险管理的牵头部门统筹和协调全行操作风险计量和管理工作。
    各专业部门按职能分工分别负责相关业务条线的操作风险管理。
    内部审计部门监督评价操作风险治理架构的合理性、内控体系的有效性及管理流程的适用性。
    考点：操作风险管理框架

  • 第3题：

    下列关于商业银行操作风险治理架构的说法中，错误的是（ ）。

    A.董事会及董事会风险管理委员会承担操作风险管理的最终责任
    B.高管层及高管层风险管理委员会要负责执行董事会批准的操作风险战略和体系
    C.操作风险管理的牵头部门要负责统筹和协调全行操作风险计量和管理工作
    D.内部审计部门负责相关业务条线的操作风险管理

    答案：D
    解析：
    内部审计部门负责监督评价操作风险治理架构的合理性、内控体系的有效性及管理流程的适用性。各专业部门按职能分工，分别负责相关业务条线的操作风险管理。

  • 第4题：

    下列关于监事会职责的说法，正确的有（ ）。
    A.监事会从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作
    B.监事会应当与董事会及内部审计、风险管理等相关委员会和有关职能部门的工作联系
    C.监事会对商业银行的决策过程、决策执行过程、经营活动，以及董事、高级管理人员的 工作表现，进行监督与测评
    D.跟踪监督董事会和高级管理层为完善内部控制所做的相关工作
    E.监事会有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各种风险


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。高级管理层有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各 种风险，所以E项错误；A、B、C、D项均是监事会的职责。

  • 第5题：

    ()承担操作风险管理的最终责任。

    A.高管层及高管层风险管理委员会
    B.董事会及董事会风险管理委员会
    C.内部审计部门
    D.牵头部门

    答案：B
    解析：
    董事会及董事会风险管理委员会承担操作风险管理的最终责任。

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