商业银行个人理财业务管理部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的 ( )要进行内部调查和监督。A．个人理财顾问服务操作的合规性与规范性B．胜任能力C．操守D．个人生活

题目

商业银行个人理财业务管理部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的 ( )要进行内部调查和监督。

A．个人理财顾问服务操作的合规性与规范性

B．胜任能力

C．操守

D．个人生活

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1.商业银行个人理财业务管理部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的（ ）要进行内部调查和监督。 A．操作的合规性与规范性 B．胜任能力 C．操守 D．个人生活 E．家庭成员

2.商业银行个人理财业务管理部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的( )要进行内部调查和监督。A．操守B．胜任能力C．个人理财顾问服务操作的合规性与规范性D．个人理财顾问服务品质E．个人消费信用状况

3.《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，商业银行个人理财业务管理部门，应对本行从事个人理财顾问服务的业务人员进行内部调查和监督，其具体内容包括（）。A.操守与胜任能力B.个人理财顾问服务操作的合规性与规范性C.个人理财顾问服务品质D.相关记录

4.下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法，不恰当的是( )。A．只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制B．要求内部审计部门提供独立的风险评估报告C．建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制D．定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估

更多“商业银行个人理财业务管理部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的 ()要进行内部调查和监督。 ”相关问题

  • 第1题：

    关于商业银行个人理财顾问业务内部的审查与监督管理，下列说法正确的是( )。

    A．个人理财业务管理部门应当配备必要的人员，进行内部调查和监督

    B．个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售情况

    C．个人理财业务管理部门的内部调查监督人员，应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查

    D．销售每类理财产品(计划)时，内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员，以客户的身份进行调查

    E．个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核


    正确答案：ABCDE
    解析：本题考查商业银行个人理财顾问业务内部的审查与监督管理，题中五个选项都是正确的。

  • 第2题：

    根据个人理财业务的不同，个人理财业务的风险管理主要包括（ ）。

    A．个人理财业务人员的风险管理

    B．个人理财顾问服务的风险管理

    C．综合理财顾问服务的风险管理

    D．个人理财业务产品开发的风险管理

    E．个人理财业务产品销售的风险管理


    正确答案：BCDE
    答案为BCDE。根据个人理财业务的不同，个人理财业务的风险管理主要包括个人理财顾问服务的风险管理、综合理财顾问服务的风险管理和个人理财业务产品(计划)风险管理，其中个人理财业务产品(计划)风险管理包括个人理财业务产品开发的风险管理和个人理财业务产品销售的风险管理。

  • 第3题：

    根据个人理财业务的不同，个人理财业务的风险管理主要包括（ ）。
    A.个人理财业务人员的风险管理 B.个人理财顾问服务的风险管理
    C.综合理财顾问服务的风险管理 D.个人理财业务产品开发的风险管理
    E.个人理财业务产品销售的风险管理


    答案：B,C,D,E
    解析：
    答案为BCDE。根据个人理财业务的不同，个人理财业务的风险管理主要包括个人理财顾问服务的风险管理、综合理财顾问服务的风险管理和个人理财业务产品（计划）风险管理，其中个人理财业务产品（计划）风险管理包括个人理财业务产品开发的风险管理和个人理财业务产品销售的风险管理。

  • 第4题：

    关于商业银行个人理财顾问业务内部的审查与监督管理，下列说法正确的是（ ）。

    A．个人理财业务管理部门应当配备必要的人员，进行内部调查和监督

    B．个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售情况

    C．个人理财业务管理部门的内部调查监督人员，应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查

    D．销售每类理财产品(计划)时，内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员，以客户的身份进行调查

    E．个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核


    正确答案：ABCDE
    本题考查商业银行个人理财顾问业务内部的审查与监督管理，题中五个选项都是正确的。

  • 第5题：

    商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员，对本行从事个人理财顾问服务的()等进行内部调查和监督。

    A:业务员的品德
    B:操作的合法性
    C:业务人员操守与胜任能力
    D:操作的合规性与规范性
    E:个人理财顾问服务品质

    答案：C,D,E
    解析：
    《商业银行个人理财业务风险管理指引》对从业人员提出的要求包括：商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员，对本行从事个人理财顾问服务的业务人员操守与胜任能力、个人理财顾问服务操作的合规性与规范性、个人理财顾问服务品质等进行内部调查和监督。

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