法律风险与操作风险之间的关系是（ ）。A．操作风险和法律风险产生的原因相同B．外部合规风险与法律风险是相同的C．法律风险与操作风险相互独立D．法律风险是操作风险的一种特殊类型

题目

法律风险与操作风险之间的关系是（ ）。

A．操作风险和法律风险产生的原因相同

B．外部合规风险与法律风险是相同的

C．法律风险与操作风险相互独立

D．法律风险是操作风险的一种特殊类型

相似考题

1.涵盖了一般性操作风险、操作性法律风险和声誉风险，但不包括环境法律风险和其他的外部事件风险。A．合规风险B．流动性风险C．国家风险D．战略风险

2.合规性风险也是风险监管的一项内容,属于()。A.信用风险B.操作风险C.信誉风险D.法律风险

3.按照法律风险发生原因与企业的关系进行的企业法律风险的分类是( )。A．直接法律风险和间接法律风险B．内部法律风险和外部法律风险C．客观类法律风险和主观类法律风险D．作为的法律风险和不作为的法律风险

4.由于不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险是 ( )。A．市场风险B．合规风险C．法律风险D．操作风险

参考答案和解析
正确答案：D
答案为D。按照《巴塞尔新资本协议》的规定，法律风险是一种特殊类型的探作风险。
更多“法律风险与操作风险之间的关系是( )。A.操作风险和法律风险产生的原因相同B.外部合规风 ”相关问题

  • 第1题：

    法律风险与操作风险之间的关系是( )。

    A．操作风险和法律风险产生的原因相同

    B．外部合规风险与法律风险是相同的

    C．法律风险与操作风险相互独立

    D．法律风险是操作风险的一种特殊类型


    正确答案：D
    解析：按照《巴塞尔新资本协议》的规定，法律风险是一种特殊类型的操作风险。

  • 第2题：

    法律风险与操作风险之间的关系是()

    A.操作风险和法律风险产生的原因相同

    B.外部合规风险与操作风险相互独立

    C.法律风险与操作风险相互独立

    D.法律风险是操作风险的一种特殊类型


    答案:D

  • 第3题：

    中银智富理财计划存在以下几类风险().

    A.信用风险、市场风险、操作风险

    B.信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险

    C.信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险

    D.信用风险、声誉风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险


    本题答案：D

  • 第4题：

    法律风险与违规风险之间的关系是（ ）。

    A.违规风险包括法律风险
    B.两者产生的风险相同
    C.两者有关但又有区别
    D.两者产生的原因相同

    答案：C
    解析：
    违规风险是指商业银行由于违反监管规定和原则，而招致法律诉讼或遭到监管机构处罚，进而产生不利于商业银行实现商业目的的风险。广义上，与法律风险密切相关的有违规风险和监管风险。

  • 第5题：

    与商业银行经营活动相关的合规风险有( )。

    A.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试所产生的合规风险
    B.新业务方式的拓展所产生的合规风险
    C.新客户关系的建立所产生的合规风险
    D.客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险
    E.程序操作失误所产生的合规风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    与商业银行经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。

  • 第6题：

    ( )风险是产生银行其他风险的重要诱因，特别是导致银行操作风险产生的主要和直接的诱因。

    A.法律
    B.信用
    C.政治
    D.合规

    答案：D
    解析：
    国内外银行业的经营实践与监管经验均表明：合规风险是产生银行其他风险的重要诱因，特别是导致银行操作风险产生的主要和直接的诱因。

  • 第7题：

    （）是产生银行其他风险的重要诱因，特别是导致银行操作风险产生的主要和直接的诱因。

    • A、法律风险
    • B、合规风险
    • C、市场风险
    • D、违规风险

    正确答案:B

  • 第8题：

    （）是指由于不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件而导致直接或间接损失的风险，包括法律及监管合规风险。

    • A、市场风险
    • B、信用风险
    • C、保险风险
    • D、操作风险

    正确答案:D

  • 第9题：

    （）内涵比较复杂，它既包括操作交易风险，也包括技术风险、内部失控风险，还包括外部欺诈、盗抢等风险。

    • A、合规风险
    • B、操作风险
    • C、法律风险
    • D、战略风险

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    法律风险与操作风险之间的关系是（）。
    A

    操作风险和法律风险产生的原因相同

    B

    外部合规风险与法律风险是相同的

    C

    法律风险与操作风险相互独立

    D

    法律风险是操作风险的一种特殊类型


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    可以将企业面对的主要风险分为外部风险和内部风险两大类，下列属于内部风险的是（）。
    A

    法律风险与合规风险

    B

    技术风险

    C

    信用风险

    D

    操作风险


    正确答案： D
    解析： 本题考核风险的种类。综合各种分类，可以将企业面对的主要风险分为两大类：外部风险和内部风险。外部风险主要包括政治风险、法律风险与合规风险、社会文化风险、技术风险、自然环境风险、市场风险、产业风险、信用风险等。内部风险主要包括：战略风险、操作风险、运营风险、财务风险等。

  • 第12题：

    单选题
    法律风险与违规风险之间的关系是（  ）。
    A

    违规风险包括法律风险

    B

    两者产生的风险相同

    C

    两者有关但又有区别

    D

    两者产生的原因相同


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    （）是由金融机构外部因素变化所导致的操作风险。

    A.操作性失误风险

    B.操作性杠杆风险

    C.合规风险

    D.交易风险


    正确答案：B

    参见教材P250

  • 第14题：

    在合规管理过程中，商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性。

    A.合规风险与信用风险

    B.合规风险与市场风险

    C.合规风险与操作风险

    D.合规风险与声誉风险


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    法律风险与外部合规风险之间的关系是（ ）。

    A．外部合规风险包括法律风险

    B．两者产生的风险相同

    C.两者有关联但又有区别

    D．两者产生的原因相同


    正确答案：C
    外部合规风险是指商业银行由于违反监管规定和原则，而招致法律诉讼或遭到监管机构处罚，进而产生不利于商业银行实现商业目的的风险。合规风险涵盖了一般性操作风险、操作性法律风险和声誉风险，但不包括环境法律风险和其他的外部事件风险。故选C。

  • 第16题：

    操作风险指新产品（业务）因不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件可能造成损失的风险，包括（）。

    A.法律风险
    B.声誉风险
    C.合规风险
    D.战略风险

    答案：A
    解析：
    操作风险：指新产品（业务）因不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件可能造成损失的风险，包括法律风险。

  • 第17题：

    商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险是( )。

    A.合规风险
    B.声誉风险
    C.操作风险
    D.法律风险

    答案：A
    解析：
    合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第18题：

    法律风险与操作风险之间的关系是()。

    A:操作风险和法律风险产生的原因相同
    B:外部合规风险与法律风险是相同的
    C:法律风险与操作风险相互独立
    D:法律风险是操作风险的一种特殊类型

    答案：D
    解析：
    按照《巴塞尔新资本协议》的规定，法律风险是一种特殊类型的操作风险。

  • 第19题：

    法律风险与违规风险之间的关系是（）。

    • A、违规风险包括法律风险
    • B、两者产生的风险相同
    • C、两者有关但又有区别
    • D、两者产生的原因相同

    正确答案:C

  • 第20题：

    中银智富理财计划存在以下几类风险（）.

    • A、信用风险、市场风险、操作风险
    • B、信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险
    • C、信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险
    • D、信用风险、声誉风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    （）内涵比较复杂，它既包括操作交易风险，也包括技术风险、内部失控风险，还包括外部欺诈、盗抢等风险。
    A

    合规风险

    B

    操作风险

    C

    法律风险

    D

    战略风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）
    A

    拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度

    B

    指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求

    C

    监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告

    D

    以上3项都包括


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    中银智富理财计划存在以下几类风险（）.
    A

    信用风险、市场风险、操作风险

    B

    信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险

    C

    信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险

    D

    信用风险、声誉风险、市场风险、流动性风险、操作风险、法律合规风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    包含商誉风险的是（）。
    A

    合规风险

    B

    操作风险

    C

    法律风险

    D

    战略风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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