下列选项中，（ ）符合期货交易的基本原则。A．期货公司经客户委托或按照委托内容，进行期货交易B．期货公司向客户做出获利保证C．期货公司在经纪业务中与客户共担风险、分享利益D．期货公司不隐瞒重要事项或使用不正当的手段诱骗客户发出交易指令E．建议商业银行调整相关内部审计部门负责人

题目

下列选项中，（ ）符合期货交易的基本原则。

A．期货公司经客户委托或按照委托内容，进行期货交易

B．期货公司向客户做出获利保证

C．期货公司在经纪业务中与客户共担风险、分享利益

D．期货公司不隐瞒重要事项或使用不正当的手段诱骗客户发出交易指令

E．建议商业银行调整相关内部审计部门负责人

相似考题

1.期货公司的下列( )属于欺诈客户行为之一。A．向客户作获利保证B．不与客户共担风险C．未将客户交易指令下达到期货交易所D．挪用客户保证金E．用不正当手段使客户发出交易指令

2.期货公司应当( )。A．向客户作获利保证B．未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易C．事先向客户出示风险说明书D．在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

3.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（ ）。 A．分享获利 B．虚假宣传 C．共担风险 D．误导客户

4.下列选项中，( )符合期货交易的基本原则。A．期货公司经客户委托或按照委托内容，进行期货交易B．期货公司向客户做出获利保证C．期货公司在经纪业务中与客户共担风险、分享利益D．期货公司不隐瞒重要事项或使用不正当的手段诱骗客户发出交易指令E．期货公司对外发布价格预测信息

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  • 第1题：

    下列选项中，( )符合期货交易的基本原则。

    A．期货公司经客户委托或按照委托内容，进行期货交易

    B．期货公司向客户作出获利保证

    C．期货公司在经纪业务中与客户共担风险、分享利益

    D．期货公司不隐瞒重要事项或使用不正当的手段诱骗客户发出交易指令

    E．期货公司对外发布价格预测信息


    正确答案：AD
    [解析]期货交易只能确定未来的交易价格，不能保证获利；经纪业务中期货公司只是代进行交易，自己不参与交易，因而不承担风险获得收益；期货公司发布价格预测可能会误导投资者或者泄露信息。

  • 第2题：

    下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。

    A. 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
    B. 客户的交易指令应当明确. 全面
    C. 在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
    D. 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。其第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

  • 第3题：

    下列关于期货公司的行为，正确的是（ ）。

    A.接受客户委托为其进行期货交易，需要签订书面合同
    B.交易前，同客户签订盈利保障合同
    C.在经纪业务中，不得与客户约定分享利益或共担风险
    D.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十四务，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容．擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。故本题答案为ACD。

  • 第4题：

    期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由（ ）。

    A.客户
    B.期货公司
    C.期货交易所
    D.期货公司和客户共同

    答案：A
    解析：
    第十八条期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

  • 第5题：

    下列关于期货交易基本规则的表述中，错误的是（ ）。

    A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
    B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
    C.客户的交易指令应当明确、全面
    D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

    答案：B
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十三条，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。故本题答案为B。

  • 第6题：

    在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（　　）。
    Ⅰ．介绍业务委托关系
    Ⅱ．解释期货交易流程
    Ⅲ．承诺共担风险
    Ⅳ．作获利保证

    A．Ⅱ、Ⅲ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅱ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

  • 第7题：

    下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是（　）。

    • A、向客户作获利保证
    • B、与客户约定分享利益
    • C、与客户约定共担风险
    • D、未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易必须遵守的规则的说法，错误的是（）。

    • A、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员
    • B、期货公司不得向客户作获利保证
    • C、期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
    • D、期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易必须遵守的规则的说法，错误的是（　　）。[2013年真题]
    A

    在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员

    B

    期货公司不得向客户作获利保证

    C

    期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

    D

    期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有


    正确答案： C
    解析：
    C项，期货公司在经纪业务中不得与客户约定分享利益或者共担风险，否则因为恶意串通而有扰乱经济秩序之嫌疑。

  • 第10题：

    单选题
    下列有关期货交易基本规则的说法中，正确的是（）。
    A

    期货公司可以依法向客户作获利保证

    B

    未经客户委托期货公司不得擅自进行期货交易

    C

    期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益

    D

    期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    期货公司有下列(    )欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍似上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
    A

    向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

    B

    在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

    C

    不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

    D

    隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易必须遵守的规则的说法，错误的是（）。
    A

    在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员

    B

    期货公司不得向客户作获利保证

    C

    期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

    D

    期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于期货交易规则的表达错误的是（ ） 。

    A、在期货交易所进行期货交易的应当是客户
    B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
    C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
    D、客户的交易指令应当明确全面

    答案：A
    解析：
    在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

  • 第14题：

    某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（ ）违规行为。

    A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
    B.违背客户，故意损害客户利益
    C.未将客户交易指令下达到期货交易所
    D.向客户提供虚假成交回报

    答案：C
    解析：
    期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。

  • 第15题：

    期货公司从事经纪业务，接受客户全权委托进行期货交易，交易产生的损失主要由（ ）承担。

    A.期货交易所
    B.期货公司
    C.客户
    D.期货公司和客户

    答案：B
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。

  • 第16题：

    期货公司有下列（ ）欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

    A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
    B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
    C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
    D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：①向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；②在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；③不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；④隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；⑤向客户提供虚假成交回报的；⑥未将客户交易指令下达到期货交易所的；⑦挪用客户保证金的；⑧不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；⑨国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第17题：

    《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（ ）

    A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
    B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
    C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
    D.将客户交易指令下达到期货交易所

    答案：D
    解析：
    未将客户交易指令下达到期货交易所的属于期货公司的欺诈客户行为。

  • 第18题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。
    ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    ②向客户解释期货交易的方式、流程及风险
    ③向客户作获利保证、共担风险等承诺
    ④不得向客户虚假宣传、误导客户

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得向客户虚假宣传、误导客户。

  • 第19题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（）。

    • A、分享获利
    • B、虚假宣传
    • C、共担风险
    • D、误导客户

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    多选题
    下列选项中，属于期货公司欺诈客户行为的有（）。
    A

    不按照规定向客户出示期货交易风险说明书的

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

    C

    未将客户交易指令下达到期货交易所的

    D

    在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是（　）。
    A

    向客户作获利保证

    B

    与客户约定分享利益

    C

    与客户约定共担风险

    D

    未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易


    正确答案： B,D
    解析： 根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

  • 第22题：

    多选题
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（）。
    A

    分享获利

    B

    虚假宣传

    C

    共担风险

    D

    误导客户


    正确答案： D,B
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是()。
    A

    在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

    B

    客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

    C

    期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

    D

    客户的交易指令应当明确，全面


    正确答案： D
    解析： A项，《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

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