客户甲于2006年4月15 H在中国银行某网点认购了由国泰基金管理有限公司发行的国泰金鹿保本基金。该证券投资基金的当事人为（ ）。A．客户甲是基金持有人B．国泰基金公司是基金管理人C．中国银行是基金管理人D．中国银行是基金托管人

题目

客户甲于2006年4月15 H在中国银行某网点认购了由国泰基金管理有限公司发行的国泰金鹿保本基金。该证券投资基金的当事人为（ ）。

A．客户甲是基金持有人

B．国泰基金公司是基金管理人

C．中国银行是基金管理人

D．中国银行是基金托管人

相似考题

1.1998年3月,两只开放式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。A.正确B.错误

2.1998年，我国的两只开放式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。（ ）

3.1998年，我国的两只开放式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由。国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。 （ ）

4.客户甲于2006年4月15日在中国银行某网点认购了由国泰基金管理有限公司发行的国泰金鹿保本基金。该证券投资基金的当事人为( )。A．客户甲是基金持有人B．国泰基金公司是基金管理人C．中国银行是基金管理人D．中国银行是基金托管人E．客户甲是基金发起人

更多“客户甲于2006年4月15H在中国银行某网点认购了由国泰基金管理有限公司发行的国泰金鹿保 ”相关问题

  • 第1题：

    共用题干
    国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）的申请获中国证券监督管理委员会证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作，发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市。本次发行的初始发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。最终股票发行定价为5.40元/股。根据以上资料，回答下列问题：

    国泰世华股份有限公司新股发行询价采取()方式。
    A:在主板上市的初步询价和累计投标询价
    B:在主板上市的初步询价
    C:在主板上市的累计投标询价
    D:在中小板上市的初步询价和累计投标询价

    答案：A
    解析：
    保荐(sponsoring)就是通过有资格的保荐机构和保荐代表人推荐符合条件的公司公开发行和上市证券，并对所推荐的证券发行人所披露的信息的质量和所做出的承诺提供法定的持续训示、督促、指导和信用担保。保荐机构和保荐代表人推荐公开发行和上市作为一种中介服务不仅要考虑自身的商业利益，还必须考虑公众（投资人）的利益。与通道制相比，保荐制增加了由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的连带责任的制度内容，这是该制度设计的初衷和核心内容。
    在累计投标询价阶段，发行人及其保荐机构应在已确定的发行价格区间内向询价对象进行累积投标询价，并根据累计投标询价结果确定发行价格。发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的50%。即16*50%=8（亿股）。
    我国的询价制要求，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者（以下称询价对象）询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的机构和个人投资者以及经中国证监会认可的其他投资者。
    询价分为初步询价和累计投标询价。在初步询价阶段，发行人及其保荐机构应向符合证监会规定条件的询价对象进行询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间以及相应的市盈率区间。在累计投标询价阶段，发行人及其保荐机构应在已确定的发行价格区间内向询价对象进行累积投标询价，并根据累计投标询价结果确定发行价格。发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的50%。询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限。首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

  • 第2题：

    国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作，发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市。本次发行的初始发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。最终股票发行定价为5．40元／股。

    国泰世华股份有限公司新股发行询价采取()方式。

    A. 在主板上市的初步询价和累计投标询价
    B. 在主板上市的初步询价
    C. 在主板上市的累计投标询价
    D. 在中小板上市的初步询价和累计投标询价

    答案：A
    解析：
    询价分为初步询价和累计投标询价。在初步询价阶段，发行人及其保荐机构应向符合证监会规定条件的询价对象进行询价，并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间以及相应的市盈率区间。在累计投标询价阶段，发行人及其保荐机构应在已确定的发行价格区间内向询价对象进行累积投标询价，并根据累计投标询价结果确定发行价格。发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的50％。询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限。首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

  • 第3题：

    国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家，其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。

    根据保荐制的核心内容，在此次新股发行中，中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司承担发行上市过程中( )。
    A.申购义务
    B.连带责任
    C.投资者责任
    D.融资者义务

    答案：B
    解析：

  • 第4题：

    国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作，发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市。本次发行的初始发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。最终股票发行定价为5．40元／股。

    根据保荐制的核心内容，在此次新股发行中，中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司承担发行上市过程中的()。

    A. 股票发行风险
    B. 连带责任
    C. 投资者角色
    D. 申购融资义务

    答案：B
    解析：
    保荐就是通过有资格的保荐机构和保荐代表人推荐符合条件的公司公开发行和上市证券，并对所推荐的证券发行人所披露的信息的质量和所做出的承诺提供法定的持续训示、督促、指导和信用担保。保荐机构和保荐代表人推荐公开发行和上市作为一种中介服务不仅要考虑自身的商业利益，还必须考虑公众(投资人)的利益。与通道制相比，保荐制增加了由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的连带责任的制度内容，这是该制度设计的初衷和核心内容。

  • 第5题：

    客户甲于2008年4月15日在中国银行某网点认购了由国泰基金管理有限公司发行的国泰金鹿保本基金。该证券投资基金的当事人为()

    A:客户甲是基金持有人
    B:国泰基金公司是基金管理人
    C:中国银行是基金管理人
    D:中国银行是基金托管人
    E:国泰基金公司是基金托管人

    答案：A,B,D
    解析：
    基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是证券投资基金的当事人。基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，客户甲是基金持有人。基金管理人是基金产品的募集者和管理者，国泰基金公司是基金管理人。中国银行是基金托管人，我国法律规定，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。A、B、D项说法正确。

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