此题为判断题(对,错)。
1.保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是( )。A.经营风险B.操作风险C.业务风险D.合规风险
2.下列属于自营业务经营风险的有()。A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失C:因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D:由于管理不善而使自营业务受到损失
3.()是指证券公司在自营业务中,由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。A:合规风险 B:市场风险 C:经营风险 D:经济风险
4.公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化,从而使投资者预期收益下降的可能是( )。A.购买力风险B.经营风险C.利率风险D.财务风险
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: