2020年6月13日电，证监会近日就修订《证券公司股权管理规定》，将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司( )以上股权的股东”。 A.10%B.5% C.15% D.25%
题目
B.5%
C.15%
D.25%
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第1题：
单独或合并持有证券公司1%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选( )
正确答案：×
解 析：单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人 -
第2题：
持有或者实际控制证券公司10%以上股权的，要经中国证监会批准。 （ ）
正确答案：×
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第3题：
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名的是()。A:董事
B:经理
C:监事候选人
D:独立董事答案：B解析：董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。 -
第4题：
董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司10%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。()答案：错解析：董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。 -
第5题：
期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。
- A、持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
- B、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
- C、持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
- D、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上
正确答案:B,C -
第6题：
证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。
- A、3%
- B、5%
- C、7%
- D、10%
正确答案:B -
第7题：
多选题根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司的股东、实际控制人出现（ ）情形时，应当在5个工作日内通知证券公司。A持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人
B所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施
C发生合并、分立
D进入解散、破产、清算程序
正确答案： C,B解析：
《证券公司治理准则》第十条规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。证券公司应当自知悉前款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。上市证券公司持有5%以下股权的股东不适用本条规定。 -
第8题：
单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事、高级管理人员以及股东向股东会提案以及推选董事、监事的规定，下列说法错误的是（ ）。A董事会、监事会、单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案
B单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人
C证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3
D一人证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3
正确答案： C解析：
AB两项，《证券公司治理准则》第十五条规定，董事会、监事会、单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。CD两项，第十六条规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3，但证券公司为一人公司的除外。 -
第9题：
多选题期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。A持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
B单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
C持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
D单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上
正确答案： A,C解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题证券公司单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。A3%
B5%
C7%
D10%
正确答案： A解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容。 -
第11题：
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（ ）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。A30%
B15%
C10%
D5%
正确答案： C解析：
《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。 -
第12题：
单选题证券公司股东在出现下列哪些情况时，应当及时通知证券公司？（ ）①所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行②质押所持有的证券公司股权③变更经营范围④持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人⑤被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施⑥变更名称⑦发生合并、分立⑧变更地址⑨解散、破产、清算A①②③④⑤⑥
B②③④⑤⑥⑦⑧
C①②④⑤⑥⑦⑨
D①②③④⑤⑥⑦⑧⑨
正确答案： A解析：
《证券公司治理准则》第十条第一款规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：①所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；②质押所持有的证券公司股权；③持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；④变更名称；⑤发生合并、分立；⑥被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；⑦因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；⑧其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。 -
第13题：
单独或合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)。 （ ）
正确答案：×
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第14题：
单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，不可以向股东会提名（ ）。A:董事
B:经理
C:监事候选人
D:独立董事答案：B解析：董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。 -
第15题：
根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（ ）A:境外股东依法受让内资证券公司股权
B:境内股东依法认购内资证券公司股权
C:境外股东共同出资设立证券公司
D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司答案：A,B,D解析：外资参股证券公司是指：①境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；②境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司， -
第16题：
下列机构或个人，有权向证券公司的股东会提出议案的是()。A:董事会
B:独立董事
C:单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东
D:监事会答案：A,C,D解析：我国《公司法》规定，董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。 -
第17题：
证券公司市场准入条件规定：持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，要经证监会批准。
- A、5%
- B、2%
- C、3%
- D、10%
正确答案:A -
第18题：
我国《证券法》规定，证券公司变更持有（）以上股权的股东，需要经证券监管部门批准。
- A、5%
- B、10%
- C、20%
- D、3%
正确答案:A -
第19题：
多选题根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券公司的情形包括（ ）。A所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施
B质押所持有的证券公司股权
C持有证券公司3%以上股权的股东变更实际控制人
D发生合并、分立
正确答案： B,A解析：
《证券公司治理准则》第十条第一款规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。 -
第20题：
单选题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ） 以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A5%
B10%
C3%
D1%
正确答案： A解析： -
第21题：
多选题下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有（ ）。A认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%
B认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的10%
C以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权
D以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司10%以上的股权
正确答案： B,C解析：
《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。 -
第22题：
单选题根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人出现持有证券公司（ ）以上股权的股东变更实际控制人的特定情形，应当在5个工作日内通知证券公司。A2%
B3%
C4%
D5%
正确答案： A解析：
《证券公司治理准则》第十条规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。证券公司应当自知悉前款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。上市证券公司持有5%以下股权的股东不适用本条规定。 -
第23题：
单选题王某2008年因故意犯罪被判处刑罚，2011年刑罚执行完毕出狱，问下列哪条规定适用于王某？（ ）A不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
B不得开立证券账户，买卖股票
C不得成为持有证券公司1%以上股权的股东
D不得成为持有证券公司3%以上股权的股东
正确答案： B解析：
《证券公司监督管理条例》第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。