股东大会就上市公司公开发行证券作出的决定，不应当包括下列（ ）事项。A.募集资金用途 B.聘请保荐机构 C.定价方式或价格区间 D.本次发行证券的种类和数量 E.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

题目
股东大会就上市公司公开发行证券作出的决定，不应当包括下列（ ）事项。

A.募集资金用途
B.聘请保荐机构
C.定价方式或价格区间
D.本次发行证券的种类和数量
E.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
相似考题

1.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。 （ ）

2.下列关于上市公司增发股票程序的说法中,正确的有()。A、上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准B、自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效C、上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会D、增发股票，应当由证券公司承销

3.股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括( )。A．本次发行证券的种类和数量B．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排C．定价方式或价格区间D．募集资金的用途

4.上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。上市公司发行新股决议2年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。（ ）

参考答案和解析
答案：B
解析：
《上市公司证券发行管理办法》第41条规定，股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列事项：1、本次发行证券的种类和数量；2、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；3、定价方式或价格区间；4、募集资金用途；5、决议的有效期；6、对董事会办理本次发行具体事宜的授权；7、其他必须明确的事项。
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  • 第1题：

    股东大会就发行证券事项作出决议，必须经全体股东的2／3通过。 （ ）


    正确答案：B
    考点：熟悉可转换债券发行的申报程序。见教材第八章第二节，P266。

  • 第2题：

    上市公司发行新股，股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．4/5


    正确答案：C
    上市公司发行新股，股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。

  • 第3题：

    上市公司就发行证券事项召开董事会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。()


    参考答案：正确

  • 第4题：

    上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（ ）事项作出决议，并提请股东大会批准。

    A．本次证券发行的方案

    B．本次募集资金使用的可行性报告

    C．前次募集资金使用的报告

    D．其他必须明确的事项


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（ ）事项作出决议，并提请股东大会批准。

    A:新股发行的方案
    B:本次募集资金使用可行性报告
    C:前次募集资金使用的报告
    D:其他必须明确的事项

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准。

  • 第6题：

    上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括（）。

    A:前次募集资金使用的报告
    B:本次募集资金使用的可行性报告
    C:本次证券发行的方案
    D:董事会声明

    答案：D
    解析：
    根据《上市公司证券发行管理办法》第四章的相关规定，上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出的决议包括：①本次证券发行的方案；②本次募集资金使用的可行性报告；③前次募集资金使用的报告；④其他必须明确的事项。

  • 第7题：

    甲公司是股东人数250人且股份公开转让的公众公司，其拟于2020年1月向全国股转系统的不特定合格投资者公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（ ）。

    A.甲公司应当具备健全且运行良好的组织机构
    B.甲公司股东大会就公开发行股份事项作出决议，应当经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过
    C.甲公司股东大会就公开发行股份事项作出决议，应当对出席会议的持股比例在5％以上的股东表决情况单独计票并予以披露
    D.甲公司就公开发行股份事项召开股东大会，应当提供网络投票方式，公司还可以通过其他方式为股东参加股东大会提供便利

    答案：C
    解析：
    选项C：公司股东人数超过200人的股份公开转让的公众公司，就公开发行股份事项召开股东大会的，应当对出席会议的持股比例在10％以下的股东表决情况单独计票并予以披露。

  • 第8题：

    股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列哪些事项：（）

    • A、债券利率及债券期限；
    • B、担保事项；
    • C、还本付息的期限和方式；
    • D、转股期、转股价格的确定和修正；
    • E、回售条款；

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列哪些事项作出决议，并提请股东大会批准：（）

    • A、本次证券发行的方案；
    • B、本次募集资金使用的可行性报告；
    • C、前次募集资金使用的报告；
    • D、其他必须明确的事项；

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，股东大会就发行证券作出的决定，至少包括（　　）。Ⅰ．本次发行证券的种类和数量Ⅱ．募集资金用途Ⅲ．决议的有效期Ⅳ．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排Ⅴ．定价方式或者价格区间
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第18条规定，股东大会就发行证券作出的决定，至少应当包括下列事项：①本次发行证券的种类和数量；②发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；③定价方式或者价格区间；④募集资金用途；⑤决议的有效期；⑥对董事会办理本次发行具体事宜的授权；⑦其他必须明确的事项。

  • 第11题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）
    A

    上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名

    C

    上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销

    D

    股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过


    正确答案： A
    解析： （1）选项A：上市公司增发股票，可以公开发行，也可以非公开发行；
    （2）选项B：上市公司非公开发行股票，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名；
    （3）选项C://非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售，不必由证券公司承销；
    （4）选项D://股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于普通股的发行程序的表述中，错误的是（　　）。
    A

    股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

    B

    上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报

    C

    中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理

    D

    自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行


    正确答案： D
    解析：
    D项，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在12个月内发行证券；超过12个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

  • 第13题：

    上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（ ）事项作出决议，并提请股东大会批准。 A．本次证券发行的方案 B．本次募集资金使用可行性报告 C．前次募集资金使用的报告 D．其他必须明确的事项


    正确答案：ABCD
    熟悉可转换债券发行的申报程序。见教材第八章第二节，P265。

  • 第14题：

    上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（ ）事项作出决议，并提前请股东大会批准。 A．本次证券发行的方案 B．本次募集资金的使用方案 C．本次募集资金使用的可行性报告 D．前次募集资金使用的报告


    正确答案：ACD
    上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列事项作出决议，并提请股东大会批准：①本次证券发行的方案；②本次募集资金使用的可行性报告；③前次募集资金使用的报告；④其他必须明确的事项。

  • 第15题：

    上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。见教材第七章第一节，P236。

  • 第16题：

    股东大会就上市公司公开发行证券作出的决定，不应当包括下列（）事项。

    A、募集资金用途
    B、聘请保荐机构
    C、定价方式或价格区间
    D、本次发行证券的种类和数量
    E、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

    答案：B
    解析：
    《上市公司证券发行管理办法》第41条规定，股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列事项：①本次发行证券的种类和数量；②发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；③定价方式或价格区间；④募集资金用途；⑤决议的有效期；⑥对董事会办理本次发行具体事宜的授权；⑦其他必须明确的事项。

  • 第17题：

    发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

    A:首次公开发行股票并上市
    B:公司发行短期融资债券
    C:上市公司发行新股
    D:上市公司发行可转换公司债券

    答案：A,C,D
    解析：
    为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。

  • 第18题：

    股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，应当包括下列()事项。

    A:回售条款
    B:认股权证的行权期间或行权日
    C:定价方式或价格区间
    D:本次发行的种类和数量

    答案：A,B,C,D
    解析：
    股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项：(1)本次发行的种类和数量；(2)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；(3)定价方式或价格区间；(4)募集资金用途；(5)决议的有效期；(6)对董事会办理本次发行具体事宜的授权；(7)债券利率；(8)债券期限；(9)担保事项；(10)回售条款；(II)还本付息的期限和方式；(12)认股权证的行权价格；(13)认股权证的存续期限；(14)认股权证的行权期间或行权日；(15)其他必须明确的事项。

  • 第19题：

    股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列哪些事项：（）

    • A、本次发行证券的种类和数量；
    • B、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；
    • C、定价方式或价格区间；
    • D、募集资金用途、决议的有效期；
    • E、对董事会办理本次发行具体事宜的授权；
    • F、其他必须明确的事项；

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第20题：

    上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）作出决议，并提请股东大会批准。

    • A、本次证券发行的方案
    • B、本次募集资金使用的可行性报告
    • C、前次募集资金使用的报告
    • D、其他必须明确的事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）事项作出决议，并提请股东大会批准。

    • A、本次证券发行的方案
    • B、本次募集资金使用的可行性报告
    • C、本次募集资金使用的报告
    • D、其他必须明确的事项

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    单选题
    按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（  ）。①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②采用《证券法》规定的代销方式发行③采用证券法规定的包销方式发行④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．上市公司申请发行证券，董事会应当依法对本次发行方案的论证分析报告作出决议，并提请股东大会批准Ⅱ．上市公司申请发行证券，董事会就相关事项作出决议的，董事会决议日与首次公开发行股票上市日的时间间隔不得少于十二个月Ⅲ．董事会编制的论证分析报告应当包括本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性Ⅳ．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，中小投资者表决情况应当单独计票Ⅴ．上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络投票方式
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅱ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第16条第3款规定，董事会依照前款作出决议，董事会决议日与首次公开发行股票上市日的时间间隔不得少于六个月。

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