根据证券法规定,以下说法正确的有(  )。 Ⅰ.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权,在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利 Ⅱ.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构责令公司予以更换。但不可撤销其任职资格 Ⅲ.证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该

题目
根据证券法规定,以下说法正确的有(  )。
Ⅰ.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权,在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
Ⅱ.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构责令公司予以更换。但不可撤销其任职资格
Ⅲ.证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
Ⅳ.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格


A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

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  • 第1题:

    根据《证券法》规定和证券法原理,下列哪些选项是正确的?

    A.证券法上的证券均具有流通性

    B.证券代表的权利可以是债权

    C.所有证券投资均具有风险性

    D.所有证券发行均应公开进行


    正确答案:ABCD
    [考点] 证券的法律特征、证券法的基本原则
    [解析]证券是指证券发行者为了筹集资金而向社会公众发行由社会公众购买且能对一定的收入拥有请求权的投资凭证。证券具有如下法律特征:(1)证券是具有投资属性的凭证。证券代表了投资者的权利,如请求分配股息的权利、请求还本付息的权利等。证券是投资者权利的载体,投资者的权利是通过证券记载,并凭借证券获取相关收益的。(2)证券是证明证券持有人拥有某种财产权利的凭证。证券体现一定的财产权利,如股票代表着股权,债券则体现的是债权。(3)证券是一种可以流通的权利凭证,即证券具有可转让性和变现性,其持有者可以随时将证券转让出售。(4)证券是一种含有风险的权利凭证。投资者可能因为证券行市的跌落而亏损,也可能因为证券发行者经营不善而不能得到预期收益。我国目前证券市场上发行和流通的证券主要有股票、公司债券、政府债券以及经国务院依法认定的其他证券等。本题中,A项说明了证券的流通性特征,c项说明了证券的风险性特征,都是正确的。
    证券是证明证券持有人拥有某种财产权利的凭证。债券是证券的一种,是企业、金融机构或政府为募集资金向社会公众发行的、保证在规定的时间内向债券持有人还本付息的有价证券。债券的本质是债的证明书,具有法律效力j债券购买者与发行者之间是一种债权债务关系,债券发行人即债务人,债券持有人即债权人。因此证券代表的权利可以是债权,8项正确。
    《证券法》第3条规定:“证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。”公开原则是指发行人发行证券时必须依法将与证券有关的一切真实情况向社会公布,以供投资者决策时参考。公开原则也被称为信息公开制度。无论是证券的发行还是交易,都应遵循公开原则。本题D项正是表明了证券发行的公开原则,是正确的。
    [陷阱点拨]很多考生认为D项错误,理由是证券发行分为公开发行和非公开发行。注意审题,D项表述是“所有证券发行均应公开进行”,而不是均应公开发行。公开进行的意思即发行时应当将相关情况向社会公布,信息公开,这就是《证券法》上的公开原则。

  • 第2题:

    根据《证券法》的有关规定,对于经核准上市交易的证券,其发行人未按照有关规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的,由证券监督管理机构责令改正,对发行人处以( )的罚款。

    A.1000元以上10000元以下

    B.2000元以上20000元以下

    C.300000元以上600000元以下

    D.100000元以上500000元以下


    正确答案:C
    解析:处以300000元以上600000元以下的罚款。

  • 第3题:

    根据我国《合同法》规定,以下有关格式条款的表述,正确的有( )。


    正确答案:CDE

  • 第4题:

    根据《统计法》相关规定,下列说法正确的有( )。


    正确答案:BCDE
    最新修订的《统计法》第三十条规定:“统计人员进行统计调查时,有权就与统计有关的问题询问有关人员,要求其如实提供有关情况、资料并改正不真实、不准确的资料。”第三十一条规定:“国家实行统计专业技术职务资格考试、评聘制度,提高统计人员的专业素质,保障统计队伍的稳定性。”第三十三条规定:“国家统计局组织管理全国统计工作的监督检查,查处重大统计违法行为。”第四十条规定:“统计机构、统计人员泄露国家秘密的,依法追究法律责任。”

  • 第5题:

    根据《证券法》的规定,以下有关证券交易的 说法正确的有:( )
    A.在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从 事损害客户利益的欺诈行为
    B.在证券交易中,禁止法人开立账户,买卖证券
    C.禁止法人利用他人账户从事证券交易
    D.国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上 市交易的股票


    答案:A
    解析:
    。根据《证券法》第79条的规定,在证券交易 中,禁止证券公司及其从业人员从亊损害客户利益的 欺诈行为。可见,A项正确。第80条规定:“禁止法人 非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己 或者他人的证券账户。”可见B、C项均不正确。第83条规定:“国有企业和国有资产控股的企业买卖上市 交易的股票,必须遵守国家有关规定。”可见,D项不正 确。因此,本题答案为A项。

  • 第6题:

    根据我国《证券法》的规定,下列行为中属于禁止行为的有(  )。

    A 、 操纵市场
    B 、 欺诈客户
    C 、 内幕交易
    D 、 虚假陈述
    E 、 信息误导

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    选项均为《证券法》规定的禁止行为。

  • 第7题:

    根据我国《证券法》的规定,证券公司经营证券投资咨询业务,必须经国务院证券监督管理机构批准。()正确错误


    答案:对
    解析:
    经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。

  • 第8题:

    根据《证券法》规定,我国综合类券商的最低注册资本为5亿元。


    正确答案:正确

  • 第9题:

    根据证券法的相关规定下列说法不正确的是()

    • A、收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东
    • B、证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
    • C、依据证券法的规定,禁止融资融券交易
    • D、向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的,应当由承销团承销

    正确答案:C

  • 第10题:

    单选题
    根据我国《海商法》规定,以下说法正确的是规定了承运人签发提单的份数().
    A

    正本

    B

    副本

    C

    正本和副本

    D

    以上说法均有不正确


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    根据《证券法》的规定,违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担()。
    A

    民事赔偿责任

    B

    罚款

    C

    罚金

    D

    罚款和罚金


    正确答案: A
    解析: 证券法明确规定,“违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任。”

  • 第12题:

    问答题
    根据《证券法》第77条的规定,操纵市场的行为有哪些?

    正确答案: (1)单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;
    (2)与他人传统,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;
    (3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;
    (4)以其他手段操纵证券市场。
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    对于甲公司的虚假陈述行为,根据《证券法》的规定,应承担何种行政责任?


    正确答案:
    甲公司应承担的法律责任:责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第14题:

    根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会。( )


    正确答案:√

  • 第15题:

    根据《证券法》规定,公司累计发行的债券总额不得超过公司总资产额的40%。( )


    正确答案:×

  • 第16题:

    第 114 题 根据规定,发行可交换公司债券的申请人只能是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司。(  )

    A.正确

    B.错误


    正确答案:×
    应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。

  • 第17题:

    现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据规定,证券交易所( )。
    A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
    B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
    C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
    D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准


    答案:B
    解析:
    虽然国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易,但股票上市交易还必须具备法定的条件。根据现行《证券法》的规定,证券交易所可以规定高于《证券法》规定的上市条件,并报国务院证券监督管理机构批准。

  • 第18题:

    根据《证券法》规定和证券法原理,下列哪些选项是正确的?

    A、证券法上的证券均具有流通性
    B、证券代表的权利可以是债权
    C、所有证券投资均具有风险性
    D、所有证券发行均应公开进行

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券是代表一定权利的书面凭证,即记载并代表一定权利的文书。它是具有投资属性的凭证,是证明持券人拥有某种财产的凭证,是一种可以流通的权利凭证。因此A的说法正确。我国法律规定的证券包括股票、债券、证券投资基金份额、经国务院认定的其他证券等。因此B正确。投资就会有风险,因此C正确。证券的发行都应公开发行的,因此D正确。

  • 第19题:

    根据《证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理。()


    正确答案:错误

  • 第20题:

    根据证券法的规定,证券上市应经过以下程序()

    • A、上市申请
    • B、审核
    • C、公告
    • D、挂牌交易
    • E、交手续费

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题:

    根据《证券法》的规定,资产评估机构未经批准,擅自从事证券服务业务的,应处以违法所得()的罚款。

    • A、1倍以上3倍以下
    • B、1倍以上5倍以下
    • C、2倍以上3倍以下
    • D、3倍以上5倍以下

    正确答案:B

  • 第22题:

    多选题
    根据《证券法》的规定,下列各项中,可能承担证券法律责任的主体有()。
    A

    未经允许从事证券业务的主体

    B

    持有上市公司股份5%以上的股东

    C

    保荐人

    D

    收购人的控股股东


    正确答案: B,D
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据《证券法》的规定,证券交易所()。
    A

    必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行

    B

    可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准

    C

    可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准

    D

    可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    多选题
    根据证券法的规定,证券上市应经过以下程序()
    A

    上市申请

    B

    审核

    C

    公告

    D

    挂牌交易

    E

    交手续费


    正确答案: A,E
    解析: 暂无解析