证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，证券监督管理机构可以采取以下哪些措施（　　）A.责令改正 B.责令转让股权 C.限制出境 D.限制股东权利

题目
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，证券监督管理机构可以采取以下哪些措施（　　）

A.责令改正
B.责令转让股权
C.限制出境
D.限制股东权利

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1.下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。（1分）A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

2.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。( )

3.下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有（ ）。A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

4.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是正确的？（ ）A．通知出境管理机关依法阻止其出境B．责令其限期改正C．责令其转让所持证券公司的股权D．限制其股东权利

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  • 第1题：

    对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（ ）。

    A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件

    B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

    C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

    D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保


    正确答案：D
    D
    证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。所以选项D错误。

  • 第2题：

    根据证券法规定，以下说法正确的有（　　）

    A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
    B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格
    C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
    D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格

    答案：A,C
    解析：
    B，可以撤销其任职资格；D，在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(1)通知出境管理机关依法阻止其出境；(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

  • 第3题：

    期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，在改正前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。（　　）


    答案：对
    解析：
    《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。

  • 第4题：

    《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（ ）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

    A.虚假出资
    B.非货币出资
    C.以劳动出资
    D.延期出资

    答案：A
    解析：
    期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

  • 第5题：

    证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（ ）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

    A.证券交易所
    B.证券公司
    C.中国证券业协会
    D.国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

  • 第6题：

    公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，涉嫌下列哪些情形的，应予追诉。（）

    • A、虚假出资、抽逃出资，给公司、股东、债权人造成的直接经济损失累计数额在10万元至50万元以上的
    • B、致使公司资不抵债或者无法正常经营的
    • C、公司发起人、股东合谋虚假出资、抽逃出资的
    • D、因虚假出资、抽逃出资，受过行政处罚2次以上，又虚假出资、抽逃出资的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（  ）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。Ⅰ．虚假出资Ⅱ．非货币出资Ⅲ．抽逃出资Ⅳ．延期出资
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，证券公司的股东有（　　）行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
    A

    出资延迟

    B

    虚假出资

    C

    抽逃出资

    D

    出资不实


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券法》第一百五十一条规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利。

  • 第10题：

    判断题
    期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正；在改正前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（  ）。
    A

    责令其限期改正，并处以罚款

    B

    通知出境管理机关依法阻止其出境

    C

    责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

    D

    限制转让财产或者在财产上设定其他权利


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，在改正前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。（　　）[2010年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货交易管理条例》第五十八条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。

  • 第13题：

    期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其（ ）。 A．缴纳罚款 B．停业整顿 C．禁止转让、转移财产 D．转让所持期货公司的股权


    正确答案：D
    《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。 

  • 第14题：

    证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。（　　）


    答案：对
    解析：
    《证券法》第一百五十一条证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。在前款规定的股东按照要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利。

  • 第15题：

    期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货交易管理条例》第五十七条，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。故本题答案为A。

  • 第16题：

    下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
    Ⅱ．净资产低于实收资本40％的单位，不得成为证券公司的实际控制人
    Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告并责令纠正
    Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    净资产低于实收资本50％的单位，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

  • 第17题：

    期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其（）。

    • A、缴纳罚款
    • B、停业整顿
    • C、禁止转让、转移财产
    • D、转让所持期货公司的股权

    正确答案:D

  • 第18题：

    证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的?

    • A、通知处境管理机关依法阻止其处境
    • B、责令其限期改正
    • C、责令其转让所持证券公司的股权
    • D、限制其股东权利

    正确答案:A

  • 第19题：

    判断题
    期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的股权。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构有（　　）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。
    A

    对不符合《证券法》规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的

    B

    违反规定采取《证券法》规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的

    C

    违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

    D

    证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券法》第二百二十七条规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分：
    （一）对不符合本法规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的；（二）违反规定采取本法第一百八十条规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的；（三）违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；（四）其他不依法履行职责的行为。

  • 第21题：

    单选题
    期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其（）。
    A

    缴纳罚款

    B

    停业整顿

    C

    禁止转让、转移财产

    D

    转让所持期货公司的股权


    正确答案： A
    解析： 《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
    A

    证券交易所

    B

    中国证监会

    C

    中国证券业协会

    D

    国务院证券监督管理机构


    正确答案： C
    解析： 《中华人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规 定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国 务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令 其转让所持证券公司的股权。

  • 第23题：

    多选题
    公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，涉嫌下列哪些情形的，应予追诉（）。
    A

    虚假出资、抽逃出资，给公司、股东、债权人造成的直接经济损失累计数额在10万元至50万元以上的

    B

    致使公司资不抵债或者无法正常经营的

    C

    公司发起人、股东合谋虚假出资、抽逃出资的

    D

    因虚假出资、抽逃出资，受过行政处罚2次以上，又虚假出资、抽逃出资的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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