某证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前____年未发生变化，信誉良好且最近____年无重大违法违规记录。( ) A、1；3 B、1；4 C、3；3 D、3；4

题目
某证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前____年未发生变化，信誉良好且最近____年无重大违法违规记录。( )

A、1；3
B、1；4
C、3；3
D、3；4
相似考题

1.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有( )。A．财务顾问主办人不少于5人B．公司财务会计信息真实、准确、完整C．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录D．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

2.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括( )。A．申请报告B．营业执照复印件和公司章程C．具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告D．关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明

3.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。（ ）

4.证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。（1分）A．已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格B．实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元C．控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录D．具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

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  • 第1题：

    除证券公司、证券投资咨询机构外其他财务顾问机构从事上市公司并购重组。财务顾问业务应当具备的条件不包括（ ）。 A．实缴注册资本和净资产不低于1亿元人民币 B．具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币 C．有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人 D．控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录


    正确答案：A
    除证券公司、证券投资咨询机构，其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件之一是：实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。故A项错误。

  • 第2题：

    某证券公司A欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，则该公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近( )年无重大违法违规记录。

    A、3
    B、4
    C、5
    D、6

    答案：A
    解析：
    A
    参见《财务顾问管理办法》第六条规定。

  • 第3题：

    某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，下列关于其应当具备的条件描述中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
    Ⅱ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
    Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录
    Ⅳ．财务顾问主办人不少于4人

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第六条规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
    （1）公司净资本符合中国证监会的规定。
    （2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。
    （3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。
    （4）公司财务会计信息真实、准确、完整。
    （5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。
    （6）财务顾问主办人不少于5人。
    （7）中国证监会规定的其他条件。

  • 第4题：

    证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件包括()。

    A:关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近三年无重大违法违规记录的说明
    B:公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历
    C:经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近两年的财务会计报告
    D:申请资格前一年控股股东、实际控制人未发生变化的说明

    答案：A,B,C
    解析：
    D项属于证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，除向中国证监会提交基本申报材料外，还应当提交的文件。本题正确答案为ABC选项。

  • 第5题：

    证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应当提交从事公司并购重组财务顾问业务两年以上执业经历的说明，以及最近两年每年财务顾问业务收入不低于()万元的证明文件。

    A:100
    B:200
    C:300
    D:500

    答案：A
    解析：
    证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格还应提交从事公司并购重组财务顾问业务两年以上执业经历的说明，以及最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。本题正确答案为A选项。

  • 第6题：

    证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。

    A:已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
    B:实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元
    C:控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
    D:具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

    答案：A,C,D
    解析：
    B项，证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。

  • 第7题：

    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（）。

    • A、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
    • B、建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
    • C、公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
    • D、财务顾问主办人不少于5人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。

    • A、公司净资本符合中国证监会的规定
    • B、财务顾问主办人不少于3人
    • C、建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
    • D、公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件有（）。 Ⅰ.财务顾问主办人应不少于5人 Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录 Ⅳ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第11题：

    多选题
    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应满足下列（　　）条件。
    A

    公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

    B

    财务顾问主办人不少于3人

    C

    建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

    D

    具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度


    正确答案： A,D
    解析：
    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件包括：①公司净资本符合中国证监会的规定。②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。③建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。④公司财务会计信息真实、准确、完整。⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。⑥财务顾问主办人不少于5人。⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第12题：

    单选题
    经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（　　）。Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第13题：

    证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（ ）万元。 A．1000 B．500 C．200 D．100


    正确答案：D
    掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。见教材第十二章第三节，P512。

  • 第14题：

    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有( )。

    Ⅰ.财务顾问主办人不少于6人

    Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整

    Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

    Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

    Ⅴ.具备良好的项目风险评估和内核机制

    A、Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：D
    解析：
    D
    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件有：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

  • 第15题：

    证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币。()


    答案：对
    解析：
    证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币。

  • 第16题：

    证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。

    A:实缴注册资本和净资本不低于人民币500万元
    B:控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前一年未发生变化，信誉良好且最近三年无重大违法违规记录
    C:具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于500万元
    D:有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人

    答案：B,D
    解析：
    实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元；具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元。本题正确答案为BD选项。

  • 第17题：

    其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。

    A:具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近三年每年财务顾问业务收入不低于100万元
    B:董事、高级管理人员应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有从事证券市场工作3年以上或者金融工作3年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力
    C:控股股东、实际控制人信誉良好且最近三年无重大违法违规记录
    D:有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人

    答案：A,C,D
    解析：
    董事、高级管理人员应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有从事证券市场工作3年以上或者金融工作5年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力。本题正确答案为ACD选项。

  • 第18题：

    经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（ ）。
    Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司
    Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构
    Ⅲ．会计师事务所
    Ⅳ．律师事务所

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

  • 第19题：

    下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。

    • A、公司净资本符合中国证监会的规定
    • B、财务顾问主办人不少于3人
    • C、建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
    • D、公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近（）年无重大违法违规记录。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。
    A

    公司净资本符合中国证监会的规定

    B

    财务顾问主办人不少于3人

    C

    建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

    D

    公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录


    正确答案： B
    解析： 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件： （1）公司净资本符合中国证监会的规定。 （2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。 （3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。 （4）公司财务会计信息真实、准确、完整。 （5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。 （6）财务顾问主办人不少于5人。 （7）中国证监会规定的其他条件。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近（）年无重大违法违规记录。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： C
    解析： 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。

  • 第23题：

    单选题
    证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件包括()。 Ⅰ有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元 Ⅱ 实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元 Ⅲ 有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅳ 公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅴ 控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第八条，Ⅱ项应为，实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。

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