证券公司借入次级债务应当符合的条件有（ ）。 Ⅰ 借入资金有合理用途 Ⅱ净资产与负债的比例不触及预警标准 Ⅲ 长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25% Ⅳ 次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目
证券公司借入次级债务应当符合的条件有（ ）。
Ⅰ 借入资金有合理用途
Ⅱ净资产与负债的比例不触及预警标准
Ⅲ 长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25%
Ⅳ 次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.证券公司借入期限在（　　）的次级债务为长期次级债务。答案应为2年以上（含2年）。

2.证券公司可以向其实际控制的子公司借入次级债务。（ ）

3.证券公司借入次级债务应当由董事会制订方案，股东(大)会对（ ）事项作出专项决议。 A．决议有效期 B．借入资金的用途 C．次级债务的规模 D．次级债务的期限、利率

4.证券公司提前偿还长期次级债务后一年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应按照规定比例计入净资本。（ ）

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  • 第1题：

    我国《证券公司借人次级债务规定》所称的次级债务，是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务。（ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P101。

  • 第2题：

    证券公司借入次级债务应当由董事会制订方案，股东大会对下列（ ）事项作出专项决议。 A．次级债务的规限、利率 B．借入资金的用途 C．决议有效期 D．与借人次级债务相关的其他重要事项


    正确答案：ABCD
    考点：了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计人附属资本的方式。见教材第九章第二节，P297。

  • 第3题：

    证券公司借入期限为()年以上的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。

    A:1
    B:2
    C:4
    D:5

    答案：B
    解析：
    证券公司借入期限为两年以上（含两年）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。

  • 第4题：

    证券公司借入期限在5年以上（含5年）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。()


    答案：错
    解析：
    证券公司借入期限在两年以上（含两年）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。本题说法错误。

  • 第5题：

    借入次级债务数额应当符合以下规定：长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债务累计计入净资本的数额）的30%()


    答案：错
    解析：
    借入次级债务数额应当符合以下规定：长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本（不合长期次级债务累计计入净资本的数额）的50%本题说法错误。

  • 第6题：

    证券公司借人次级债务应当符合的条件有（）。 Ⅰ借入资金有合理用途 Ⅱ净资产与负债的比例不触及预警标准 Ⅲ长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25％ Ⅳ次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入 Ⅴ募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    正确答案:B

  • 第7题：

    我国《证券公司借入次级债务规定》所称的次级债务，是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    证券公司借入次级债务应当符合（）条件。

    • A、借入资金有合理用途
    • B、次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入
    • C、净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
    • D、次级债务合同条款符合证券公司监管规定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    证券公司借入次级债务应当由董事会制订方案，股东大会对下列（）事项作出专项决议。

    • A、次级债务的期限、利率
    • B、借入资金的用途
    • C、决议有效期
    • D、与借入次级债务相关的其他重要事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    证券公司申请借入次级债务，应当提交（）申请文件。

    • A、债权人净资产情况的说明材料
    • B、债务资金的用途说明
    • C、相关股东（大）会决议
    • D、借入次级债务合同

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    证券公司借人次级债务应当符合的条件有（）。 Ⅰ借入资金有合理用途 Ⅱ净资产与负债的比例不触及预警标准 Ⅲ长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25％ Ⅳ次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入 Ⅴ募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 《证券公司次级债管理规定》第7条规定，证券公司借人或发行次级债应符合以下条件：①借入或募集资金有合理用途；②次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融人；③借人或发行次级债数额应符合以下规定：a．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％；b．净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准；④募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定。

  • 第12题：

    判断题
    我国《证券公司借入次级债务规定》所称的次级债务，是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 熟悉我国金融债券的品种和发行概况。

  • 第13题：

    证券公司申请借入次级债务，应当提交（ ）申请文件。 A．债权人净资产情况的说明材料 B．债务资金的用途说明 C．相关股东(大)会决议 D．借人次级债务合同


    正确答案：ABCD
    了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。见教材第九章第二节，P298。

  • 第14题：

    证券公司借入次级债务应当符合的条件有（）。
    Ⅰ．借入资金有合理用途
    Ⅱ．净资产与负债的比例不触及预警标准
    Ⅲ．长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25％
    Ⅳ．次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《证券公司次级债管理规定》第7条规定，证券公司借入或发行次级债应符合以下条件：①借入或募集资金有合理用途；②次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入；③借入或发行次级债数额应符合以下规定：a．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％；b．净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准；④募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定。

  • 第15题：

    证券公司借入的短期次级债务应当实施专户管理。()


    答案：对
    解析：
    证券公司借入的短期次级债务应当实施专户管理，严格按照债务合同及申请文件列明的资金用途使用债务资金。

  • 第16题：

    证券公司申请次级债务展期，应当提交的申请文件有( )。

    A:相关股东（大）会决议
    B:借入次级债务合同
    C:债务资金的用途说明
    D:合同当事人之间的关联关系说明

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司申请次级债务展期，应当提交以下申请文件：①申请书；②相关股东（大）会决议；③借入次级债务合同；④债务资金的用途说明；⑤证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告；⑥中国证监会要求提交的其他文件。本题正确答案为ABC选项。

  • 第17题：

    有关证券公司次级债，下列说法正确的是（　　）。
    Ⅰ．证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时，应将借出或融出资金金额扣除
    Ⅱ．证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债
    Ⅲ．证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债券本息
    Ⅳ．证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借入新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按原提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本，在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅳ项，根据《证券公司次级债管理规定》第十五条，证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。

  • 第18题：

    证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同，合同应当约定（）事项。

    • A、清偿顺序在普通债务之后
    • B、次级债务的金额、期限、利率
    • C、次级债务本息的偿付安排
    • D、借入资金用途

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    证券公司申请次级债务展期，应当提交（）申请文件。

    • A、借入次级债务合同
    • B、债务资金的用途说明
    • C、债权人净资产情况的说明材料
    • D、合同当事人之间的关联关系说明

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    证券公司借入期限在2年及以上的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    2010年9月，中国证监会发布了（），对证券公司借入次级债务进行了规范。

    • A、《证券公司监督管理条例》
    • B、《证券法》
    • C、《证券公司风险控制指标管理办法》
    • D、《证券公司借入次级债务规定》

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    证券公司借入次级债务应当符合的条件有（　　）。Ⅰ．借入资金有合理用途Ⅱ．净资产与负债的比例不触及预警标准Ⅲ．长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25%Ⅳ．次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入Ⅴ．募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司次级债管理规定》（2020年修订）第7条规定，证券公司借入或发行次级债应符合以下条件：①借入或募集资金有合理用途；②次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入；③借入或发行次级债数额应符合以下规定：a．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%；b．净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准；④募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司借入期限在（  ）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。
    A

    1年

    B

    2年

    C

    3年

    D

    5年


    正确答案： A
    解析：

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