在信用评级机构对各类证券的评级中，以(　 )为基础的国债信用评级总是最高的。A:国家主权 B:国家领土 C:国家信用 D:国家资源

题目
在信用评级机构对各类证券的评级中，以(　 )为基础的国债信用评级总是最高的。

A:国家主权
B:国家领土
C:国家信用
D:国家资源
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1.如果发起机构不满意评级机构对资产支持证券做出的初步评级,可以通过调整资产池结构、提高信用增级水平等方式来提升证券的信用评级。()此题为判断题(对，错)。

2.商业银行发行次级债券应聘请证券信用评级机构进行信用评级。 （ ）

3.依据评级对象,信用评级可分为债券信用评级和()二类。A、主体信用评级B、金融机构信用评级C、企业信用评级D、证券公司信用评级

4.证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。 ( )

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  • 第1题：

    证券信用评级的功能主要有()。

    A、信用评级降低投资风险

    B、信用评级提高投资者的信心

    C、信用评级降低筹资成本

    D、信用评级有利于规范交易与管理


    参考答案：ACD

  • 第2题：

    证券评级机构公布评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。()


    答案：对
    解析：
    证券评级机构应当建立评级结果公布制度。评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告。

  • 第3题：

    以标准普尔公司的债券信用评级为例，下列哪个评级的信用等级最高？（）

    • A、A
    • B、A A
    • C、B B
    • D、C C

    正确答案:B

  • 第4题：

    除了信用等级外，信用评级机构还会给出对评级对象的评级展望，以表示评级机构对评级对象未来信用状况走向的判断，一般可分为（）

    • A、正面
    • B、负面
    • C、稳定
    • D、波动

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    SPV发行的债券通常由评级机构进行评级，这个评级主要反应资产证券化中基础资产的信用质量。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    国际信用评级机构惠誉日前发布报告，给予亚洲基础设施投资银行（亚投行）（）的最高信用评级，评级展望为稳定。

    • A、A
    • B、AA
    • C、AAA
    • D、AAA+

    正确答案:C

  • 第7题：

    判断题
    SPV发行的债券通常由评级机构进行评级，这个评级主要反应资产证券化中基础资产的信用质量。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    信用评级对象为公开发行证券的，证券评级机构应当在其所评级证券发行公告日起的（　　）个工作日内披露首次信用评级信息。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： D
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第六十条规定，证券评级机构应当通过协会、交易场所、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站披露评级对象的首次信用评级信息。评级对象为公开发行证券的，证券评级机构应当在其所评级证券发行公告日起的3个工作日内披露首次信用评级信息。首次信用评级信息至少应当包括评级对象信用等级、信用评级报告全文、信用评级报告出具时间、信用评级项目组成员等内容。信用评级报告应当加盖证券评级机构公章。

  • 第9题：

    单选题
    （）是以企业或经济主体为对象进行的信用评级。
    A

    主体信用评级

    B

    债券信用评级

    C

    证券信用评级

    D

    风险评级


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以标准普尔公司的债券信用评级为例，下下列哪个评级的信用等级最高（）？
    A

    A

    B

    AA

    C

    BB

    D

    CC


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于信用评级机构在开展业务时应遵循的要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    以诚信为本，勤勉尽责，遵循为客户保密的义务

    B

    严格依据信用评级方法和程序，独立地开展信用评级工作，保证评级的公正性、一致性、完整性，信用评级结果不受任何单位和个人的影响

    C

    评级机构应建立评级数据库，积累评级信息，并及时向社会公布

    D

    信用评级机构在进行评级业务操作中，应按照评级业务主管部门的规定，及时将评级结果及跟踪评级相关材料上报，并向社会及时披露


    正确答案： C
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第5.1条规定，信用评级机构在开展业务时应遵循以下要求：（一）按照国家有关法律、法规、政策、评级业务主管部门的有关规定和行业规章，开展信用评级业务；（二）以诚信为本，勤勉尽责，遵循为客户保密的义务；（三）不断更新和提高专业知识与技能，提高业务能力、职业道德水平和创新能力；（四）严格依据信用评级方法和程序，独立地开展信用评级工作，保证评级的公正性、一致性、完整性，信用评级结果不受任何单位和个人的影响；（五）评级机构应建立评级数据库，积累评级信息；（六）按照评级业务主管部门要求报送有关信用评级的业务资料和信用评级机构的报表；（七）信用评级机构在进行评级业务操作中，应按照评级业务主管部门的规定，及时将评级结果及跟踪评级相关材料上报，并向社会及时披露；（八）评级业务主管部门规定的其他要求。

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构应当及时披露的信用评级信息包括（　　）。
    A

    首次信用评级信息

    B

    涉及受评级机构商业秘密的信息

    C

    跟踪信用评级信息

    D

    评级有效期内的评级行动和评级决策


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第五十九条第一款规定，证券评级机构应当及时披露证券评级业务的信用评级信息。证券评级机构披露的信用评级信息至少应当包括首次信用评级信息、跟踪信用评级信息以及评级有效期内的评级行动和评级决策。

  • 第13题：

    根据《证券资信评级机构执业行为准则》，不正确的是（）。

    A、委托人全额支付本次评级费用之后，证券评级机构方可启动评级程序，证券评级机构应根据有关规定，将信用评级委托及收费证明文件向协会备案
    B、证券评级机构及其评级从业人员在对结构性金融产品进行评级之前或评级过程中，不得对受评结构性金融产品的设计提供咨询服务或建议
    C、评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定，参会评审委员不得少于7人
    D、证券评级机构对同一评级对象进行跟踪评级，采用一致的评级方法、模型与程序
    E、证券评级机构应聘用具有评级相关知识与经验的评级分析人员,并根据评级项目特点组成项目组

    答案：C
    解析：
    C项，评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定。信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于5人。

  • 第14题：

    在信用评级机构对各类证券的评级中，以(　 )为基础的国债信用评级总是最高的。正是在这种意义上，人们通常把国债作“金边债券”。

    A:国家资源
    B:国家主权
    C:国家领土
    D:国家

    答案：B
    解析：

  • 第15题：

    按照评估对象来分，以下不属于信用评级分类的是（）

    • A、个人信用评级
    • B、证券信用评级
    • C、项目信用评级
    • D、国家主权信用评级

    正确答案:A

  • 第16题：

    信用评级市场的退出分为主动退出和强制退出，若信用评级机构在评级过程中，出现以下（）情况可由评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场。

    • A、危害国家安全及国家利益、企业信息安全的
    • B、危害投资人、评级对象（发行人）利益，严重损害信用评级市场声誉的
    • C、评级机构连续出现亏损而无法继续开展信用评级业务的
    • D、不遵守信用评级机构行为准则，造成严重影响的

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    （）是以企业或经济主体为对象进行的信用评级。

    • A、主体信用评级
    • B、债券信用评级
    • C、证券信用评级
    • D、风险评级

    正确答案:A

  • 第18题：

    中行客户（）是中行内部管理信息，除以下特殊情况及法律法规另有规定外，中行任何机构或个人不得对外披露。对外提供客户信用评级信息导致的各类风险，由出具证明的机构自行承担。

    • A、信用评级模型
    • B、评级材料
    • C、评级结果
    • D、信用评级模型、评级材料、评级结果

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    关于信用评级程序，下列说法错误的是（　　）。
    A

    在评级准备阶段，信用评级机构在接受评级委托方申请后，应当首先判断本机构是否能够独立、客观、公正地对评级对象进行评级，且具备相应的评级能力

    B

    在实地调查阶段，评级小组在实地考察和访谈之后，应根据实际情况随时修改或补充相关资料，并建立完备的实地调查工作底稿

    C

    在初评阶段，评级小组在对收集资料进行定性与定量相结合、静态与动态相结合的综合分析基础上，初步确定评级对象的信用等级，初步拟定信用评级报告

    D

    在评定等级阶段，评级小组向信用评级机构的内部信用评审委员会提交四级审核后的信用评级报告及工作底稿


    正确答案： D
    解析：
    A项，《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》第3.5.1条规定，在评级准备阶段，接受评级委托方申请后，信用评机构进行初步调查，判断本机构是否能够独立、客观、公正地对评级对象进行评级，且具备相应的评级能力。B项，第3.5.2条规定，评级小组在实地考察和访谈之后，应根据实际情况随时修改或补充相关资料，并建立完备的实地调查工作底稿。C项，第3.5.3条规定，评级小组在对收集资料进行定性与定量相结合、静态与动态相结合的综合分析基础上，初步确定评级对象的信用等级，初步拟定信用评级报告。D项，第3.5.4条规定，评级小组向信用评级机构的内部信用评审委员会提交三级审核后的信用评级报告及工作底稿。

  • 第20题：

    单选题
    关于对信用评级机构的基本要求，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    信用评级机构应建立清晰合理的治理结构，完善评级技术和基础数据体系，建立健全并切实执行管理制度

    B

    信用评级机构应建立健全利益冲突管理工作机制和相关制度

    C

    信用评级机构应建立并不断完善信用评级体系，加强评级技术的研究开发

    D

    信用评级机构应建立并不断完善信用评级信息管理制度，但无须严格执行


    正确答案： A
    解析：
    A项，《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第七条规定，信用评级机构应建立清晰合理的治理结构，完善评级技术和基础数据体系，建立健全并切实执行管理制度，为信用评级质量提供保障。B项，第十二条规定，信用评级机构应建立健全利益冲突管理工作机制和相关制度，有效识别、防范和消除信用评级业务中产生的利益冲突，如无法有效消除的，则应对产生的利益冲突进行充分披露和有效管理。C项，第八条规定，信用评级机构应建立并不断完善信用评级体系，加强评级技术的研究开发，通过定期培训等多种方式加强从业人员职业道德修养，提高执业能力。D项，第九条规定，信用评级机构应加强数据库等信息体系建设，建立完善并严格执行信用评级信息管理制度，包括评级信息的使用和管理、数据库管理、档案管理等。

  • 第21题：

    单选题
    发行人对同一债项委托多家信用评级机构进行评级的，应通知信用评级机构按照相关要求报送（　　）并披露信用评级结果和报告。
    A

    中国证监会

    B

    证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    交易商协会


    正确答案： B
    解析：
    《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第三十七条规定，发行人对同一债项委托多家信用评级机构进行评级的，应通知信用评级机构按照相关要求报送交易商协会并披露信用评级结果和报告。

  • 第22题：

    单选题
    按照评估对象来分，以下不属于信用评级分类的是（）
    A

    个人信用评级

    B

    证券信用评级

    C

    项目信用评级

    D

    国家主权信用评级


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，首次信用评级信息应当包括（　　）。
    A

    评级对象信用等级

    B

    信用评级报告全文

    C

    信用评级时间

    D

    信用评级项目组成员


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第六十条第一、三款规定，证券评级机构应当通过协会、交易场所、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站披露评级对象的首次信用评级信息。首次信用评级信息至少应当包括评级对象信用等级、信用评级报告全文、信用评级报告出具时间、信用评级项目组成员等内容。

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