更多“证券自营业务的风险有哪些,相应的防范措施是什么?请加以论述。 ”相关问题
  • 第1题:

    证券公司为本公司买卖证券,赚取差价并承担相应风险的行为,被称为()。

    A:资产管理业务
    B:证券自营业务
    C:财务顾问业务
    D:证券代理业务

    答案:B
    解析:
    证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券,以获取盈利的行为。

  • 第2题:

    证券自营业务的风险有()。

    A:合规风险
    B:技术风险
    C:市场风险
    D:经营风险

    答案:A,C,D
    解析:

  • 第3题:

    证券公司自营业务内部控制测试要点有哪些?


    ABCD

  • 第4题:

    证券公司为本公司买卖证券,赚取差价并承担相应风险的行为,称为( )。
    A.资产管理业务 B.证券自营业务C.财务顾问业务 D.证券代理业务


    答案:B
    解析:
    答案为B。证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法等集的资金,为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券,以获取盈利的行为。

  • 第5题:

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容有()。

    A:自营业务账户
    B:涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
    C:自营风险监控报告
    D:自营业务席位情况

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括:(1)自营业务账户、席位情况。(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。(3)自营风险监控报告。(4)其他需要报告的事项。