在反洗钱客户风险评级过程中，对新建立业务关系的客户，开户行应在业务关系建立后的( )个工作日内完成等级评定工作。A.10B.15C.20D.30

题目

在反洗钱客户风险评级过程中，对新建立业务关系的客户，开户行应在业务关系建立后的( )个工作日内完成等级评定工作。

A.10

B.15

C.20

D.30

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1.对新建立业务关系的客户，应在业务关系建立后的()个工作日内完成等级评定工作。A.10B.15C.20D.30

2.对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。A.7B.10C.15D.30

3.对于新建立业务关系的客户,网点应在建立业务关系后的()个工作日内完成客户识别。A、3B、5C、10D、15

4.金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2009日以后建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的多少个工作日内完成客户风险等级划分工作。

参考答案和解析
正确答案：A
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  • 第1题：

    对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后()内划分其风险等级

    A.5个工作日

    B.5个自然日

    C.10个工作日

    D.10个自然日


    答案：C

  • 第2题：

    对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案：B
    解析：
    对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

  • 第3题：

    在与新客户开立账户或建立业务关系后，应在开户后十日内根据反洗钱监控报告系统的初评结果对新客户进行风险评级维护工作。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    对于与银行新建立业务关系的客户，对其洗钱风险评定，客户评级人员应在（）个工作日内完成对新增客户或账户的等级评定工作。

    • A、5个
    • B、10个
    • C、15个
    • D、30个

    正确答案:B

  • 第5题：

    对新建立业务关系的客户，保险机构应根据风险评估结果，在保险合同成立后的（）个工作日内划分其风险等级。


    正确答案:10

  • 第6题：

    按照规定，与客户业务关系建立后的（）个工作日内对客户风险等级进行分类。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    在反洗钱客户风险评级过程中，对新建立业务关系的客户，开户行应在业务关系建立后的（）个工作日内完成等级评定工作。
    A

    10

    B

    15

    C

    20

    D

    30


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    填空题
    新建立的业务关系的客户，各级公司反洗钱岗位人员应在保险合同成立后（）个工作日内完成复评。

    正确答案： 10
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    按照规定，与客户业务关系建立后的（）个工作日内对客户风险等级进行分类。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    在与新客户开立账户或建立业务关系后，应在开户后十日内根据反洗钱监控报告系统的初评结果对新客户进行风险评级维护工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对于新建立业务关系客户，各级机构应在建立业务关系后（）个工作日内，完成风险等级划分评定工作。
    A

    10

    B

    9

    C

    8

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对以开立账户形式新建立业务关系的客户，营业网点柜员应于业务关系建立后的（）个工作日内，完成客户洗钱风险等级划分工作。
    A

     2

    B

     10

    C

     3

    D

     5


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于新建立业务关系客户,分类机构在与客户建立业务关系后的()个工作日内完成对相关客户的风险评估及客户分类

    A.3

    B.5

    C.10

    D.15


    答案：C

  • 第14题：

    在反洗钱客户风险评级过程中，对新建立业务关系的客户，开户行应在业务关系建立后的（）个工作日内完成等级评定工作。

    • A、10
    • B、15
    • C、20
    • D、30

    正确答案:A

  • 第15题：

    《齐鲁银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》规定对于新建立业务关系的客户，应在与客户建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:B

  • 第16题：

    对于新建立业务关系客户，各级机构应在建立业务关系后（）个工作日内，完成风险等级划分评定工作。

    • A、10
    • B、9
    • C、8
    • D、5

    正确答案:A

  • 第17题：

    在与客户建立业务关系后，（）个工作日内划分其风险等级。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:C

  • 第18题：

    对以开立账户形式新建立业务关系的客户，营业网点柜员应于业务关系建立后的（）个工作日内，完成客户洗钱风险等级划分工作。

    • A、2
    • B、10
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    对于与银行新建立业务关系的客户，对其洗钱风险评定，客户评级人员应在（）个工作日内完成对新增客户或账户的等级评定工作。
    A

    5个

    B

    10个

    C

    15个

    D

    30个


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    填空题
    对新建立业务关系的客户，保险机构应根据风险评估结果，在保险合同成立后的（）个工作日内划分其风险等级。

    正确答案： 10
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列选项中符合个人客户高风险客户评定标准的有（）
    A

    新建立业务关系的客户十个工作日内现金日均流量在200万元人民币以上或一次性存取现金50万元以上。

    B

    新建立业务关系的客户账户十个工作日内与单位账户发生资金往来金额在100万元人民币以上，且交易可疑。

    C

    客户信息齐全，客户账户余额低于5万元，且日均交易量低于1万元。

    D

    新建立业务关系的客户账户十个工作日内非柜面业务交易次数累计20次以上且累计交易金额50万元以上。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（  ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《山东省农村信用社洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理暂行办法》规定：对于新建立业务关系的客户，应在建立业务关系后的（）个工作日内根据客户特点及其交易情况对客户划分风险等级。
    A

    2

    B

    5

    C

    10

    D

    20


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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