在一家机构建立内部控制措施的主要原因是：A.鼓励遵循政策和程序。 B.捍卫机构的各项资源。 C.确保信息的准确性、可靠性和及时性。 D.为目标的实现提供合理保证。

题目
在一家机构建立内部控制措施的主要原因是：

A.鼓励遵循政策和程序。
B.捍卫机构的各项资源。
C.确保信息的准确性、可靠性和及时性。
D.为目标的实现提供合理保证。
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1.以下哪几项属于可以采用的风险控制措施?()A、建立员工福利体系B、建立并完善相应的管理政策和制度C、完善相应的内部控制机制D、建立风险持续监控体系

2.美国国际结算公司是一家内部机构的结算公司。 （ ）

3.按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构在开展反洗钱活动中,应()A、建立健全反洗钱内部控制制度B、设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C、合理配置反洗钱资源D、指定反洗钱内部操作规程和控制措施

4.对于与本金融机构属一个母公司或一家控股股东的境外金融机构，金融机构在公司(集团)框架下与其进行业务合作时，可简化风险控制措施。()

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  • 第1题：

    下列说法哪些正确。()

    A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

    B、金融机构及其分支机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C、金融机构及其分支机构应当制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D、金融机构及其分支机构应当对工作人员进行反洗钱培训


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括( )。

    A.执行内部控制制度

    B.建立内部控制制度

    C.建立内部控制日志

    D.设置内部控制机构


    正确答案：C
    答案解析：基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作包括：设置内部控制机构、建立内部控制制度、执行内部控制制度和监督内部控制。

  • 第3题：

    以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。

    • A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
    • D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度

    正确答案:D

  • 第4题：

    公司应采取和建立相关控制措施、流程，确保风险应对方案的有效执行。通常可以采用的风险控制措施包括哪些：（）。

    • A、建立完善相应的管理政策和制度；
    • B、改善相应业务流程；
    • C、完善相应的内部控制机制；
    • D、建立风险持续监控体系；

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    反洗钱内控制度的主要内容有（）

    • A、建立内部控制环境
    • B、持续的员工培训计划
    • C、建立内部控制措施
    • D、合规或审计部门对前述体系进行监督与评价

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    兴业银行从（）、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面不断强化内部控制措施，确保内部控制体系的建立及有效实施。

    • A、外部环境
    • B、内部环境
    • C、外部法规
    • D、内部规定

    正确答案:B

  • 第7题：

    高级管理层的内部控制职责主要有哪些（）。

    • A、负责执行董事会决策
    • B、负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
    • C、负责建立和完善内部组织机构
    • D、负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    高级管理层的内部控制职责主要有哪些（）。
    A

    负责执行董事会决策

    B

    负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施

    C

    负责建立和完善内部组织机构

    D

    负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构及其分支机构应当依法（），增强反洗钱工作能力。
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度

    B

    设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作

    C

    制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D

    对工作人员进行反洗钱培训


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）是银行根据风险评估结果采取相应的控制措施将风险控制在可承受度之内。
    A

    内部控制措施

    B

    内部控制保障

    C

    内部控制治理

    D

    风险管理措施


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （  ）负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。
    A

    董事会

    B

    高级管理层

    C

    监事会

    D

    内部审计部门


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节规定了相关控制措施，但由于人员交接使新人职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题（  ）。
    A

    内部控制制度的建立

    B

    内部控制机构的设置

    C

    内部控制的监督

    D

    内部控制制度的执行


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节制订了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。

    A、执行内部控制制度

    B、设置内部控制机构

    C、监督内部控制

    D、建立内部控制制度


    答案：A
    解析：题干所述内容是在执行内部控制制度上出现的信息沟通问题。

  • 第14题：

    农村合作金融机构内部控制要素归纳为内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正四个方面。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。

    • A、执行内部控制制度
    • B、建立内部控制制度
    • C、建立内部控制日志
    • D、设置内部控制机构

    正确答案:C

  • 第16题：

    《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构及其分支机构应当依法（），增强反洗钱工作能力。

    • A、建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作
    • C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • D、对工作人员进行反洗钱培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    汽车消费信贷机构信用风险内部控制系统包括的因素有（）。

    • A、内部控制环境
    • B、风险识别与评估
    • C、内部控制措施
    • D、信息交流与反馈

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    （）是银行根据风险评估结果采取相应的控制措施将风险控制在可承受度之内。

    • A、内部控制措施
    • B、内部控制保障
    • C、内部控制治理
    • D、风险管理措施

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务部门对该流程建立了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制建设的四个方面中的（　　）。
    A

    内部控制的监督

    B

    内部控制制度的执行

    C

    内部控制机构的设置

    D

    内部控制制度的建立


    正确答案： A
    解析：
    基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。公司管理层有责任保证所有员工得到充分、最新的公司规章制度以及应该得知的信息。

  • 第20题：

    单选题
    兴业银行从（）、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面不断强化内部控制措施，确保内部控制体系的建立及有效实施。
    A

    外部环境

    B

    内部环境

    C

    外部法规

    D

    内部规定


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    反洗钱内控制度的主要内容有（）
    A

    建立内部控制环境

    B

    持续的员工培训计划

    C

    建立内部控制措施

    D

    合规或审计部门对前述体系进行监督与评价


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。
    A

    执行内部控制制度

    B

    建立内部控制制度

    C

    建立内部控制日志

    D

    设置内部控制机构


    正确答案： A
    解析： 基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作包括：设置内部控制机构、建立内部控制制度、执行内部控制制度和监督内部控制。

  • 第23题：

    单选题
    根据综合评价总分确定被评价机构的内部控制体系评价等级，应按评分标准对被评价机构内部控制项目逐项计算得分，确定评价等级。其中一级的定级标准为（）
    A

    综合评分60－69分。被评价机构内部控制体系较差，内部控制体系不健全或重要的内部控制措施没有贯彻执行或无效，管理方面存在重大问题，业务经营安全性差

    B

    综合评分90分以上（含90分）。指被评价机构有健全的内部控制体系，在各个环节均能有效执行内部控制措施，能对所有风险进行有效识别和控制，无任何风险控制盲点，控制措施适宜，经营效果显著

    C

    综合评分80－89分。指被评价机构内部控制体系比较健全，在各个环节能够较好执行内部控制措施，能对主要风险进行识别和控制，控制措施基本适宜，经营效果较好

    D

    综合评分70-79分。指被评价机构内部控制体系一般，虽建立了大部分内部控制，但缺乏系统性和连续性，在内部控制措施执行方面缺乏一贯的合规性，存在少量重大风险，经营效果一般


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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