企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（ ）。 Ⅰ．应对企业信用评级下降的有效措施 Ⅱ．中期票据利息的计算方法 Ⅲ．中期票据的后期偿还安排 Ⅳ．中期票据发生违约后的清偿安排A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

题目
企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（ ）。
Ⅰ．应对企业信用评级下降的有效措施
Ⅱ．中期票据利息的计算方法
Ⅲ．中期票据的后期偿还安排
Ⅳ．中期票据发生违约后的清偿安排

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
相似考题

1.企业发行中期票据所得资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途的，无须披露。 （ ）

2.企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，不需披露中期票据的债项评级。（ ）

3.企业发行中期票据所得资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途；企业在中期票据存续期内变更募集资金用途的，无须披露。（ ）

4.企业发行中期票据只需披露企业主体信用评级，不需要披露中期票据的债项评级。（ ）

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  • 第1题：

    下列关于中期票据的说法有误的是（ ）。 A．中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行定向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据 B．企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内可灵活设计各期票据的利率形式、期限结构等要素 C．企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对企业信用评级下降、财务状况恶化或其他可能影响投资者利益情况的有效措施，以及中期票据发生违约后的清偿安排 D．企业发行中期票据除应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据注册之日起3个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划


    正确答案：A
    中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。故A项的说法错误。

  • 第2题：

    中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    中期票据发行文件中对约定投资者保护机制有（ ）。

    A．信用评级管理

    B．应对财务状况恶化的有效措施

    C．违约后清偿安排

    D．利率管理


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    以下属于短期融资券和中期票据的共同点的有（　　）

    A.投资者都可以逆向询价
    B.都可以分期发行
    C.需要进行主体评级和债项评级
    D.都是向中国银行间市场交易商协会申请注册
    E.都应当约定投资者保护机制

    答案：B,D
    解析：
    A，短期融资券不可以逆向询价，中期票据可以；C，企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级。企业发行中期票据应披露企业主体信用评级。中期票据若含可能影响评级结果的特殊条款，企业还应披露中期票据的债项评级。E，企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，短期融资券没有须“约定投资者保护机制”的要求。 @##

  • 第5题：

    中期票据发行文件中约定对投资者保护的机制有()。

    A:信用评级管理
    B:应对财务状况恶化的有效措施
    C:违约后清偿安排
    D:利率管理

    答案：A,B,C
    解析：
    D项利率一般是事前已经确定的，所以不用对其进行管理。

  • 第6题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素
    B.企业发行中期票据在任何情形下都不需要披露中期票据的债项评级
    C.中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商不能与企业协商发行符合特定需求的中期票据
    D.在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将对有关情况进行公告。

    答案：D
    解析：
    A选项错误。企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内可灵活设计各期票据的利率形式、期限结构等要素。 B选项错误。企业发行中期票据应披露企业主体信用评级。中期票据若含可能影响评级结果的特殊条款，企业还应披露中期票据的债项评级。
    C选项错误。中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据
    D选项正确。企业发行中期票据应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册。在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将对有关情况进行公告。

  • 第7题：

    企业发行中期票据时，应该在（　）时，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。

    A、中期票据还本付息之日
    B、发行中期票据当年的12月31日
    C、中期票据首次发行公告之日
    D、发行中期票据下一年的1月1日

    答案：C
    解析：
    企业发行中期票据，除应按交易商协会发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据首次发行公告之日，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。

  • 第8题：

    企业发行集合票据应当披露的信息有（）。

    • A、集合票据债项评级
    • B、各企业主体信用评级
    • C、专业信用增进机构主体信用评级
    • D、投资者保护机制

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括（）。

    • A、应对企业信用评级下降的有效措施
    • B、应对财务状况恶化的有效措施
    • C、应对其他可能影响投资者利益情况的有效措施
    • D、中期票据发生违约后的清偿安排

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    关于中期票据，以下表述错误的是（  ）。
    A

    中期票据发行人可以和投资人自由协商具体的发行条款

    B

    中期票据有具有法人资格的非金融企业发行

    C

    中期票据最大注册额度不超过企业资产的50%

    D

    中期票据在银行间市场发行


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    企业在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制具体包括（）。 Ⅰ应对企业信用评级下降的有效措施 Ⅱ应对风险决策的有效措施 Ⅲ中期票据发生违约后的清偿安排 Ⅳ应对财务状况恶化的有效措施 Ⅴ中期票据的后期偿还安排
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 《银行问债券市场非金融企业中期票据业务指引》第7条规定，企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对企业信用评级下降、财务状况恶化或其他可能影响投资者利益情况的有效措施，以及中期票据发生违约后的清偿安排。

  • 第12题：

    单选题
    企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对()的措施。Ⅰ．任一企业及信用增进机构主体信用评级下降 Ⅱ．企业财务状况恶化 Ⅲ．集合票据债项评级下降 Ⅳ．信用增进机构财务状况恶化
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对任一企业及信用增进机构主体信用评级下降或财务状况恶化、集合票据债项评级下降以及其他可能影响投资者利益情况的有效措施。

  • 第13题：

    企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括 （ ）。

    A．应对企业信用评级下降的有效措施

    B．应对财务状况恶化的有效措施

    C．应对其他可能影响投资者利益情况的有效措施

    D．中期票据发生违约后的清偿安排


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    企业发行集合票据应当披露的信息有（ ）。 A．集合票据债项评级 B．各企业主体信用评级 C．专业信用增进机构主体信用评级 D．投资者保护机制


    正确答案：ABC
    考点：熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。见教材第九章第七节，P343。

  • 第15题：

    企业在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制具体包括（ ）。
    Ⅰ.应对企业信用评级下降的有效措施
    Ⅱ.应对风险决策的有效措施
    Ⅲ.中期票据发生违约后的清偿安排
    Ⅳ.应对财务状况恶化的有效措施
    Ⅴ.中期票据的后期偿还安排

    A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    《银行问债券市场非金融企业中期票据业务指引》第7条规定，企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对企业信用评级下降、财务状况恶化或其他可能影响投资者利益情况的有效措施，以及中期票据发生违约后的清偿安排。

  • 第16题：

    关于银行间债券市场非金融企业中期票据，说法正确的有（）。
    Ⅰ．中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%
    Ⅱ．企业发行中期票据应由已在交易商协会备案的金融机构承销
    Ⅲ．在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效
    Ⅳ．中期票据在债权债务登记日次一工作日即可在全国银行间债券市场机构投资者之间流通转让
    Ⅴ．在银行间债券市场流通转让的中期票据，办理转托管手续之后也可以在交易所流通转让

    A、Ⅰ、Ⅱ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》第4条规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
    Ⅱ项，第9条规定，企业发行中期票据应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。
    Ⅲ项，第12条规定，在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。
    Ⅳ项，第13条规定，中期票据在债权债务登记日次一工作日即可在全国银行间债券市场机构投资者之间流通转让。
    Ⅴ项，第2条规定，本指引所称中期票据，是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

  • 第17题：

    下列关于中期票据融资的特点表述正确的有（　　）。

    A.发行机制灵活，发行采用注册制，一次注册通过后2年内可分次发行，可选择固定利率或浮动利率
    B.无须提供担保
    C.融资额度大，企业申请发行中期票据，按规定发行额度最多可达企业资产总额的40%
    D.与中长期贷款等融资方式相比，中期票据利率更低

    答案：A,B,D
    解析：
    第4章第5节。(新增知识点)中期票据的特点：（1）发行机制灵活。中期票据发行采用注册制，一次注册通过后两年内可分次发行；可选择固定利率或浮动利率，到期还本付息；付息可选择按年或季等。（2）用款方式灵活。中期票据可用于中长期流动资金、置换银行借款、项目建设等。（3）融资额度大。企业申请发行中期票据，按规定发行额度最多可达企业净资产的40%。（4）使用期限长。中期票据的发行期限在1年以上，一般3~5年，最长可达10年。（5）成本较低。根据企业信用评级和当时市场利率，中期票据利率较中长期贷款等融资方式往往低20%~30%。（6）无须担保抵押。发行中期票据，主要依靠企业自身信用，无须担保和抵押。

  • 第18题：

    下列属于中期票据发行条件的有（　）。

    A.企业的中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%
    B.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露
    C.企业发行中期票据应披露企业主体信用评级
    D.企业发行中期票据需要提前在交易商协会注册
    E.企业发行中期票据不需要制定发行计划

    答案：A,B,C,D
    解析：
    企业发行中期票据应制定发行计划，在计划期内可灵活设计各期票据的利率形式、期限结构等要素，所以选项E不是答案。

  • 第19题：

    关于中期票据的表述，不正确的是( )。

    A:中期票据的发行主体是具有法人资格的非金融企业
    B:企业发行中期票据须按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》等有关规定执行
    C:企业发行中期票据的注册有效期为5年
    D:企业发行中期票据，须由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级，并应披露企业主体信用评级和当期中期票据的债项评级情况
    E:企业应在注册后6个月内完成首期发行

    答案：C,E
    解析：

  • 第20题：

    有关对中期票据的叙述中，不正确的是（）。

    • A、中期票据的发行主体是具有法人资格的非金融企业
    • B、企业发行中期票据须按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》等有关规定执行
    • C、企业发行中期票据的注册有效期为5年
    • D、企业发行中期票据，须由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级，并应披露企业主体信用评级和当期中期票据的债项评级情况
    • E、企业应在注册后6个月内完成首期发行

    正确答案:C,E

  • 第21题：

    以下属于短期融资券和中期票据的共同点的有（）

    • A、投资者都可以逆向询价
    • B、都可以分期发行
    • C、需要进行主体评级和债项评级
    • D、都是向中国银行间市场交易商协会申请注册
    • E、都应当约定投资者保护机制

    正确答案:B,D

  • 第22题：

    单选题
    企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括()。 Ⅰ．应对企业信用评级下降的有效措施 Ⅱ．中期票据利息的计算方法 Ⅲ．中期票据的后期偿还安排 Ⅳ．中期票据发生违约后的清偿安排
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对企业信用评级下降、财务状况恶化或其他可能影响投资者利益情况的有效措施，以及中期票据发生违约后的清偿安排。

  • 第23题：

    多选题
    企业发行资产支持票据的，应在资产支持票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（　　）。
    A

    债项评级下降的应对措施

    B

    基础资产现金流恶化或其他可能影响投资者利益等情况的应对措施

    C

    资产支持票据发生违约后的债权保障及清偿安排

    D

    发生基础资产权属争议时的解决机制


    正确答案： A,B
    解析：
    《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》第八条规定，企业应在资产支持票据发行文件中约定投资者保护机制，包括但不限于：（一）债项评级下降的应对措施；（二）基础资产现金流恶化或其他可能影响投资者利益等情况的应对措施；（三）资产支持票据发生违约后的债权保障及清偿安排；（四）发生基础资产权属争议时的解决机制。

  • 第24题：

    多选题
    企业发行中期票据的，应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括（　　）。
    A

    应对企业信用评级下降的措施

    B

    应对财务状况恶化的措施

    C

    发生基础资产权属争议时的解决机制

    D

    发生违约后的清偿安排


    正确答案： D,B
    解析：
    《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》第七条规定，企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对企业信用评级下降、财务状况恶化或其他可能影响投资者利益情况的有效措施，以及中期票据发生违约后的清偿安排。C项属于企业在资产支持票据发行文件中约定的投资者保护机制。

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