在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票（ ） Ⅰ.协议 Ⅱ.做市 Ⅲ.竞价 Ⅳ.拍卖A：Ⅰ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票（ ）
Ⅰ.协议
Ⅱ.做市
Ⅲ.竞价
Ⅳ.拍卖

A：Ⅰ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1.下列选项中,属于个人持有新三板挂牌公司的股票的是()。A、在全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的股票B、通过收购取得的股票C、通过全国中小企业股份转让系统挂牌转让取得的股票D、挂牌公司分立，个人持有的被分立公司股票转换的分立后公司股票

2.根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、（ ）或中国证监会批准的其他转让方式?A.做市方式 B.上市转让方式 C.股权转让方式 D.清算方式

3.目前全国中小企业股份转让系统挂牌股票的转让方式包括（ ）。 Ⅰ做市转让 Ⅱ协议转让 Ⅲ竞价转让A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有（ ）家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。?A：3 B：2 C：1 D：5

参考答案和解析
答案：B
解析：
《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第24条规定，挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。
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  • 第1题：

    在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下YUgIj些方式转让股票（　　）

    A.协议
    B.做市
    C.竞价
    D.拍卖

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第2题：

    在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票（　　）

    A.协议
    B.做市
    C.竞价
    D.拍卖

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（ ）。

    A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向不特定合格投资者公开发行股票
    B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人
    C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人
    D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，申请公开转让之前，股东人数已经超过200人

    答案：B
    解析：
    选项B：在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。

  • 第4题：

    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    股票转让出现下列哪些情形之一的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。如果次一转让日无法披露，挂牌公司应当向全国股份转让系统公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让？（）

    • A、协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%
    • B、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%
    • C、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过30%
    • D、全国股份转让系统公司认定的其他情形

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    国务院发布的49号文《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》中规定，在全国股份转让系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向（）申请上市交易。

    • A、证监会
    • B、证券业协会
    • C、沪深交易所
    • D、中国登记结算公司

    正确答案:C

  • 第7题：

    在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票？（） Ⅰ协议 Ⅱ做市 Ⅲ竞价 Ⅳ拍卖

    • A、Ⅰ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》，下列关于做市转让的说法，正确的是（　　）
    A

    全国股份转让系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的9:30至11:30、13:00至15:00

    B

    由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市

    C

    做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股份转让系统公司同意；做市商退出做市后，3个月内不得申请再次为该股票做市

    D

    挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%的股票


    正确答案： C
    解析：
    根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》（股转系统公告〔2017〕663号）具体分析如下：
    A项，第46条规定，全国股份转让系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的9:15至11:30、13:00至15:00。全国股份转让系统公司可以调整接受申报的时间。
    BC两项，第61条规定，挂牌时采取做市转让方式的股票和由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市。后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为该股票做市。做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股份转让系统公司同意。做市商退出做市后，1个月内不得申请再次为该股票做市。
    D项，第58条规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。

  • 第9题：

    单选题
    全国中小企业股份转让系统挂牌股票的转让方式（）。Ⅰ.做市商转让Ⅱ.协议转让Ⅲ.竞价转让Ⅳ并购转让
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（）。 Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元 Ⅱ投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票 Ⅲ在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息 Ⅳ挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息 Ⅴ股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析： Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第11条规定，主办券商在全国股份转让系统开展证券经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元。Ⅱ项，第100条规定，投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买人股票。Ⅲ项，第111条规定，在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XR”、“XD”、“DR”等字样。“XR”代表除权；“XD”代表除息；“DR”代表除权并除息。Ⅳ项，第105条规定，挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中包括该股票的信息；股票摘牌后，行情中无该股票的信息。Ⅴ项，第14条规定，股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司。

  • 第11题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》，全国股转系统挂牌公司下列股份转让情形中，可以办理特定事项协议转让手续的有（　　）。[2019年6月真题]Ⅰ．与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让Ⅱ．转让双方存在关联关系，或均受同一控制人所控制的Ⅲ．外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让Ⅳ．特定投资者之间进行的股份转让Ⅴ．行政划转挂牌公司股份
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》（股转系统公告〔2018〕639号）第4条规定，挂牌公司股份转让具有下列情形之一的，可以向全国股转公司和中国结算申请办理特定事项协议转让手续：
    ①与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让；
    ②转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的；
    ③外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让；
    ④按照挂牌公司披露的通过备案或审查的《公开转让说明书》《股票发行情况报告书》《重大资产重组报告书》等文件中股东间业绩承诺及补偿等特殊条款，特定投资者之间以事先约定的价格进行的股份转让；
    ⑤行政划转挂牌公司股份；
    ⑥全国股转公司和中国结算认定的其他情形。

  • 第12题：

    单选题
    根据法律规定，下列关于非上市公众公司股票转让的论述，错误的是(    )。
    A

    非上市公众公司申请股票公开转让的，应当向中国证监会申请核准

    B

    未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，应当明确信息披露方式，选择在非上市公众公司信息披露网站、公司网站及其他公众媒体披露股份变更、定期报告等信息，同时报中国证监会派出机构存档

    C

    未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，应当选择在中国证券登记结算公司、证券公司或者符合规定的区域性股权市场或托管机构登记托管股份

    D

    未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，不得采用公开方式向社会公众转让股份，也不得在未经国务院批准的证券交易场所转让股份，未经批准不得擅自发行股票


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列（）方式转让股票。
    Ⅰ．协议
    Ⅱ．做市
    Ⅲ．竞价
    Ⅳ．拍卖

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第24条规定，挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。

  • 第14题：

    在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列（ ）方式转让股票。
    Ⅰ 协议
    Ⅱ做市
    Ⅲ 竞价
    Ⅳ 拍卖

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第24条规定，挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。

  • 第15题：

    全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有(　　)家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。

    A.3
    B.2
    C.1
    D.5

    答案：B
    解析：
    挂牌股票采取协议转让方式的，全国股份转让系统公司同时提供集合竞价转让安排；挂牌股票采取做市转让方式的，须有两家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市报价服务。

  • 第16题：

    挂牌公司办理新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。

    • A、新增股份可转让日当天
    • B、新增股份可转让日的前一工作日
    • C、新增股份可转让日的次一工作日
    • D、挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天

    正确答案:A

  • 第17题：

    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件（）

    • A、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规
    • B、依法设立且存续满两年
    • C、业务明确、具有持续经营能力；公司治理机制健全、合法规范经营
    • D、主办券商推荐并持续督导
    • E、全国股份转让系统公司要求的其他条件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。

    • A、主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
    • B、是经国务院批准的全国性证券交易场所
    • C、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人
    • D、全国股份转让系统实行主办券商制度

    正确答案:C

  • 第19题：

    根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合限售的规定。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    国务院发布的49号文《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》中规定，在全国股份转让系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向（）申请上市交易。
    A

    证监会

    B

    证券业协会

    C

    沪深交易所

    D

    中国登记结算公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票（）
    A

    协议

    B

    做市

    C

    竞价

    D

    拍卖


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    全国股份转让系统挂牌股票转让可采取协议转让和（  ）。
    A

    上市转让

    B

    做市转让

    C

    股权转让

    D

    股份转让


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票？（　　）[2014年6月真题]Ⅰ．协议Ⅱ．做市Ⅲ．竞价Ⅳ．拍卖
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（2017年修正）第24条规定，挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。

  • 第24题：

    单选题
    全国中小企业股份转让系统挂牌股票协议转让可以分为（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．定向委托Ⅱ．定价委托Ⅲ．成交确认委托
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式或中国证监会批准的其他转让方式。其中协议转让主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托。

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