以下关于可交换公司债券换股的表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ.持有人按照约定条件交换股份时，发行人应从二级市场购买股份用以支付 Ⅱ.持有人申请换股时，通过其托管证券公司向交易所发出换股指令 Ⅲ.持有人有权选择部分换股，部分不换股 Ⅳ.持有人因行使换股权利增持上市公司股份，进而导致拥有上市公司控股权的股东发生变化的，也应当履行《上市公司收购管理办法》规定的义务A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅰ、Ⅳ C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目
以下关于可交换公司债券换股的表述中，正确的有（ ）。
Ⅰ.持有人按照约定条件交换股份时，发行人应从二级市场购买股份用以支付
Ⅱ.持有人申请换股时，通过其托管证券公司向交易所发出换股指令
Ⅲ.持有人有权选择部分换股，部分不换股
Ⅳ.持有人因行使换股权利增持上市公司股份，进而导致拥有上市公司控股权的股东发生变化的，也应当履行《上市公司收购管理办法》规定的义务

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.可交换公司债券持有人申请换股的，应当向证券交易所发出换股指令。（ ）

2.关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的有( )。A．在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》B．可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目C．可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等D．可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大

3.关于可交换债券，下列说法正确的是（ ）。 A．可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年 B．可交换公司债券面值为每张人民币100元 C．可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票 D．公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前15个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价

4.关于债券持有人交换股份的规定，下列说法正确的有( )。A．当债券持有人按照约定条件交换股份时，从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付B．债券持有人部分或者全部未选择换股且上市公司股东到期未能清偿债务时，作为担保物的股票及其孳息处分所得的价款优先用于清偿对债券持有人的负债C．可交换公司债券持有人申请换股的，应当向证券交易所发出换股指令D．可交换公司债券发行以后，应当按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续

更多“以下关于可交换公司债券换股的表述中，正确的有（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于可交换债券的说法，正确的有（ ）。

    A．可交换债券只能转换为债券

    B．可交换债券的发行要素与可转换公司债券相似

    C．对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换公司债券相同

    D．在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票


    正确答案：BCD
    可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的奈件可以转换成股份的公司债券；可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。

  • 第2题：

    可交换债券与可转换债券相同的发行要素有（ ）。 A．票面利率、期限 B．换股价格 C．换股比率 D．换股期限


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P105。

  • 第3题：

    下列关于可交换公司债券的说法中，正确的有（）。
    Ⅰ可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
    Ⅱ可交换公司债券面值为每张人民币100元
    Ⅲ可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票
    Ⅳ可交换公司债券的发行价格由证券交易所决定

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

    答案：D
    解析：
    可交换公司债券的发行价格由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。

  • 第4题：

    关于可交换公司债券，下列说法正确的有（ ）。
    A.可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
    B.可交换公司债券面值为每张人民币100元
    C.可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票
    D.公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前15个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。D选项应改为：公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。

  • 第5题：

    以下关于可交换公司债券，说法不正确的有（）。
    Ⅰ．适用法规是《公司债券发行试点办法》
    Ⅱ．发行目的要用于投资项目
    Ⅲ．发行人持有的其他公司的股份
    Ⅳ．一般需设置转股价向下修正条款

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    可交换公司债券是上市公司股东，通常是大股东，在我国发行可交换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》；侧重于债权融资；发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目；是发行人持有的其他公司的股份；换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也不会摊薄每股收益；可交换公司债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式；一般不设置转股价向下修正条款。

  • 第6题：

    下列关于可交换公司债券赎回与回售说法正确的是（ ）。
    Ⅰ．可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款
    Ⅱ．可交换公司债券的募集说明书可以约定回售条款
    Ⅲ．可交换公司债券的募集说明书规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券
    Ⅳ．可交换公司债券的募集说明书规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券。同时，募集说明书也可以约定回售条款，规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。

  • 第7题：

    可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。

    • A、发行主体不同
    • B、用于转股的股份来源不同
    • C、转股对公司股本的影响不同
    • D、发行方式不同

    正确答案:D

  • 第8题：

    可交换债券与可转换债券相同的发行要素有（）。

    • A、票面利率、期限
    • B、换股价格
    • C、换股比率
    • D、换股期限

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    以下关于可交换公司债券换股的表述中，正确的有（）。 Ⅰ持有人按照约定条件交换股份时，发行人应从二级市场购买股份用以支付 Ⅱ持有人申请换股时，通过其托管证券公司向交易所发出换股指令 Ⅲ持有人有权选择部分换股，部分不换股 Ⅳ持有人因行使换股权利增持上市公司股份，进而导致拥有上市公司控股权的股东发生变化的，也应当履行《上市公司收购管理办法》规定的义务
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》规定，当债券持有人按照约定条件交换股份时，从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付；债券持有人部分或者全部未选择换股且上市公司股东到期未能清偿债务时，作为担保物的股票及其孳息处分所得的价款优先用于清偿对债券持有人的负债。

  • 第10题：

    多选题
    关于债券受托管理和债券持有人权益保护事项的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    预备用于交换的股票及其孳息是本次发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保

    B

    在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同

    C

    当债券持有人按照约定条件交换股份时，从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付

    D

    可交换公司债券持有人申请换股的，可直接向证券交易所发出换股指令


    正确答案： B,A
    解析：
    A项，《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第七条第一款规定，预备用于交换的股票及其孳息（包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等），是本次发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保。B项，第七条第二款规定，在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。C项，第七条第三款规定，当债券持有人按照约定条件交换股份时，从作为担保物的股票中提取相应数额用于支付；债券持有人部分或者全部未选择换股且上市公司股东到期未能清偿债务时，作为担保物的股票及其孳息处分所得的价款优先用于清偿对债券持有人的负债。D项，第八条规定，可交换公司债券持有人申请换股的，应当通过其托管证券公司向证券交易所发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。

  • 第11题：

    单选题
    根据《上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则》，在上交所公开发行可交换公司债券，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．自可交换债券发行结束之日起6个月后，债券持有人可按照募集说明书约定选择是否换为预备用于交换的股票Ⅱ．可交换债券进入换股期后，当日买入的可交换债券，投资者当日可申报换股Ⅲ．发行人在可交换债券换股期结束的20个交易日前，应当至少进行3次提示性公告，提醒投资者可交换债券停止换股相关事项Ⅳ．换得的股票可在换股当日进行转让交易Ⅴ．发行人应当在可交换债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息相关事项，在可交换债券期满后3个交易日内披露本息兑付相关事项
    A

    Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ项，《上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则》（上证发〔2014〕41号）第4.1条规定，自可交换债券发行结束之日起12个月后，债券持有人方可按照募集说明书约定选择是否交换为预备用于交换的股票。
    Ⅱ项，第4.3条规定，可交换债券进入换股期后，当日买入的可交换债券，投资者当日可申报换股。
    Ⅲ项，第4.5条规定，发行人在可交换债券换股期结束的20个交易日前，应当至少进行3次提示性公告，提醒投资者可交换债券停止换股相关事项。
    Ⅳ项，第4.4条第2款规定，换股交收完成后，换得的股票可在下一交易日进行交易。
    Ⅴ项，第4.12条规定，发行人应当在可交换债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息相关事项，在可交换债券期满后2个交易日内披露本息兑付相关事项。

  • 第12题：

    不定项题
    可交换债券与可转换债券相同的发行要素有（）。
    A

    换股期限

    B

    换股价格

    C

    换股比率

    D

    票面利率、期限


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处，表述正确的是（ ）。

    A．可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资

    B．可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身

    C．二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目

    D．所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股


    正确答案：ABCD
    ABCD
    本题考查可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处。选项ABCD都正确。

  • 第14题：

    在上海证券交易所，可交换债券换股时，按换股成交金额的（ ）向投资者收取过户费。

    A.0.2‰
    B.0.1‰
    C.0.02‰
    D.0.01‰

    答案：C
    解析：
    在上海证券交易所，可交换债券换股时，按换股成交金额的0.02‰向投资者收取过户费。

  • 第15题：

    下列情形会导致股本增加的有（）。
    Ⅰ．发放股票股利
    Ⅱ．非公开发行股票
    Ⅲ．可转换公司债券转股
    Ⅳ．可交换公司债券换股
    Ⅴ．以自身权益结算的股份支付的行权

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项，可交换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。可转换公司债券转股会使发行人的总股本扩大，摊薄每股收益；而可交换公司债券换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也无摊薄收益的影响。Ⅴ项，以权益结算的股份支付计入资本公积。

  • 第16题：

    可交换债券与可转换债券的相同之处有（ ）。
    ①发行主体
    ②换股期限
    ③票面利率
    ④换股比例

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    交换债券与可转换债券的相同之处体现为发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格、换股比例、换股期限等。不同之处是发行主体不同。

  • 第17题：

    下列关于可交换公司债券与可转换公司债券区别的叙述中，正确的是()。
    Ⅰ．发债主体和偿债主体不同
    Ⅱ．发债目的不同
    Ⅲ．对公司股本的影响不同
    Ⅳ．所换股份的来源相同

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处是：（1）发债主体和偿债主体不同。（2）发债目的不同。（3）所换股份的来源不同（Ⅳ项错误）。（4）对公司股本的影响不同。（5）抵押担保方式不同。（6）转股价的确定方式不同。（7）转换为股票的期限不同。（8）转股价的向下修正方式不同。

  • 第18题：

    下列选项中属于可交换公司债券与可转换公司债券不同点的有（ ）。
    Ⅰ．发债主体和偿债主体不同
    Ⅱ．发债目的不同
    Ⅲ．所换股份的来源不同
    Ⅳ．对公司股本的影响不同

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    可交换公司债券与可转换公司债券的不同点包括发债主体和偿债主体不同、发债目的不同、所换股份的来源不同、对公司股本的影响不同、抵押担保方式不同、转股价的确定方式不同、转股价的向下修正方式不同。

  • 第19题：

    以下关于可交换公司债券换股的表述中，正确的有（）。 Ⅰ持有人按照约定条件交换股份时，发行人应从二级市场购买股份用以支付 Ⅱ持有人申请换股时，通过其托管证券公司向交易所发出换股指令 Ⅲ持有人有权选择部分换股，部分不换股 Ⅳ持有人因行使换股权利增持上市公司股份，进而导致拥有上市公司控股权的股东发生变化的，也应当履行《上市公司收购管理办法》规定的义务

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第20题：

    可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。 Ⅰ.发行主体 Ⅱ.换股期限 Ⅲ.票面利率 Ⅳ.换股比例

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是()。 Ⅰ可转换公司债券可以提供担保，符合一定条件的也可以不提供担保，可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物 Ⅱ 可交换公司债券交换的是上市公司已发行的股票，可转换公司债券转换的是公司新发行的股票 Ⅲ 可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款 Ⅳ 可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，可转换公司债券的发行人是上市公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： Ⅲ项，发行可转换公司债券时，约定转股价向下修正是选择性条款；发行可交换公司债券时，约定交换价格修正和调整是强制性条款。

  • 第22题：

    单选题
    以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的有（）。 Ⅰ可转换公司债券可以提供担保，也可以不提供担保；可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物 Ⅱ可交换公司债券交换的是公司已存在的股票，可转换公司债券转换的是公司新发行的股票 Ⅲ可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款 Ⅳ可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，可转换公司债券的发行人是上市公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。Ⅲ项，根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第5条第2款规定，募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则。若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充提供预备用于交换的股票，并就该等股票设定担保，办理相关登记手续。

  • 第23题：

    单选题
    根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定，可交换公司债券持有人申请换股的，应当通过其托管证券公司向（　　）发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。
    A

    证券交易所

    B

    证监会

    C

    证券业协会

    D

    证券登记结算机构


    正确答案： D
    解析：
    《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第八条规定，可交换公司债券持有人申请换股的，应当通过其托管证券公司向证券交易所发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。

  • 第24题：

    单选题
    可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。 Ⅰ.发行主体 Ⅱ.换股期限 Ⅲ.票面利率 Ⅳ.换股比例
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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