根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（ ）。A：未直接参与信息披露违法行为 B：在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案 C：在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 D：受他人胁迫参与信息披露违法行为

题目
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（ ）。

A：未直接参与信息披露违法行为
B：在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案
C：在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
D：受他人胁迫参与信息披露违法行为
相似考题

1.当事人有下列情形之一()的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:A主动消除或者减轻违法行为危害后果的;B受他人胁迫有违法行为的;C配合行政机关查处违法行为有立功表现的;D其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

2.下列不属于给予当事人从轻或者减轻处罚的情形的（ ）。A．没有文化导致违法行为的B．受他人胁迫有违法行为的C．其他依法从轻或者减轻行政处罚的D．主动消除或者减轻违法行为危害后果的

3.当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚( )A.主动消除或者减轻违法行为B.危害后果的受他人胁迫有违法行为的C.配合行政机关查处违法行为有立功表现的D.其他依法从轻或者减轻行政处罚的

4.依法从轻或者减轻行政处罚的情形有( )。A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．受他人胁迫有违法行为的C．配合行政机关查处违法行为有立功表现的D．其他依法从轻或者减轻行政处罚的E．违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的

参考答案和解析
答案：B
解析：
《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告[2011]11号）第20条规定，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：①未直接参与信息披露违法行为；②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；③在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；④配合证券监管机构调查且有立功表现；⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为；⑥其他需要考虑的情形。B项属于应认定为从重处罚的情形。
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  • 第1题：

    已满14岁不满18岁的人有违法行为的,( )行政处罚。

    A．应从轻或者减轻

    B．应从轻

    C．应减轻

    D．可以从轻或者减轻


    正确答案：A

  • 第2题：

    下列不属于依法从轻或者减轻行政处罚的情形的是（　　）。

    A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
    B.受他人胁迫有违法行为的
    C.配合行政机关查处违法行为有立功表现的
    D.醉酒后有违法行为的

    答案：D
    解析：
    《行政处罚法》第二十七条规定，当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：①主动消除或者减轻违法行为危害后果的；②受他人胁迫有违法行为的；③配合行政机关查处违法行为有立功表现的；④其他依法从轻或者减轻行政处罚的。违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。

  • 第3题：

    根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（　　）

    A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的
    B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
    C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的
    D.在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
    E.未直接参与信息披露违法行为

    答案：A,B,C
    解析：
    D、E，属于认定从轻或者减轻处罚的考虑情形。

  • 第4题：

    (2018年)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。

    A.未直接参与信息披露违法行为
    B.配合证券监管机构调查且有立功表现
    C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
    D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

    答案：D
    解析：
    认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：（1）未直接参与信息披露违法行为；（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；（4）配合证券监管机构调查且有立功表现；（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为；（6）其他需要考虑的情形。

  • 第5题：

    违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第6题：

    根据《行政处罚法》的规定，主动消除或者减轻违法行为危害后果的，应当依法从轻或者减轻行政处罚。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    下列哪些不属于法定应当从轻或者减轻行政处罚的情形

    • A、情节特别轻微的
    • B、受他人胁迫有违法行为的
    • C、初次违反行政管理秩序的
    • D、主动消除或者减轻违法行为危害后果的

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。

    • A、不直接从事经营管理
    • B、任职时间短、不了解情况
    • C、在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
    • D、受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    关于行政处罚，以下说法错误的是：（）
    A

    违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚

    B

    主动消除或者减轻违法行为危害后果的，可以从轻或减轻处罚

    C

    他人胁迫有违法行为的，应当从轻或减轻处罚

    D

    对没有法定减轻处罚情节的，应严格依法在法定处罚幅度内进行处罚


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（  ）。I.2次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查Ⅳ.证监会认定的其他情形
    A

    I、Ⅱ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（）。 Ⅰ当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的 Ⅱ当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 Ⅲ对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的 Ⅳ在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 Ⅴ未直接参与信息披露违法行为的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《信息披露违法行为行政责任认定规则》第21条规定，认定为不予行政处罚的考虑情形：①当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的；②当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的；③对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的；④其他需要考虑的情形。Ⅳ、V两项，属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形。

  • 第13题：

    根据行政处罚法的规定，当事人有（ ）情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚。

    A.未满十四周岁的人有违法行为的
    B.消除或者减轻违法行为危害后果的
    C.受他人胁迫有违法行为的
    D.配合行政机关查处违法行为有立功表现的
    E.其他依法从轻或者减轻行政处罚的

    答案：B,C,D,E
    解析：
    A.属于不予处罚的原则，《行政处罚法》第二十七条规定，当事人有下列四种情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）受他人胁迫有违法行为的；（三）配合行政机关查处违法行为有立功表现的；（四）其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

  • 第14题：

    根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。

    A、未直接参与信息披露违法行为
    B、在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
    C、在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
    D、受他人胁迫参与信息披露违法行为

    答案：B
    解析：
    《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告[2011]11号）第20条规定，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：①未直接参与信息披露违法行为；②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；③在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；④配合证券监管机构调查且有立功表现；⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为；⑥其他需要考虑的情形。B项属于应认定为从重处罚的情形。

  • 第15题：

    按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（ ）。

    A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的
    B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
    C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力.失去人身自由等无法正常履行职责的
    D.在信息披露违法案件中变造.隐瞒.毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

    答案：A
    解析：
    选项B:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十条规定。在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的。
    选项C:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十一条规定。当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的，不予行政处罚考虑。
    选项D:考查《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三条规定。在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的，应当从重处罚。

  • 第16题：

    钱某因受他人胁迫而实施违法行为，对钱某的处理下列说法正确的 是

    • A、应当从轻或者减轻处罚
    • B、可以从轻处罚或者减轻处罚
    • C、可以减轻处罚或者不予处罚
    • D、应当不予处罚

    正确答案:A

  • 第17题：

    《行政处罚法》规定，当事人有下列（）情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚。

    • A、受他人胁迫有违法行为的
    • B、主动消除或者减轻违法行为危害后果的
    • C、配合行政机关查处违法行为有立功表现的
    • D、其他依法从轻或者减轻行政处罚的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    对当事人实施的违法行为，按照违法行为的事实、性质、情节、产品的风险性以及社会危害程度，给予（）。

    • A、从重处罚、一般处罚、从轻或者减轻处罚
    • B、加重处罚、一般处罚、从轻或者减轻处罚
    • C、从重处罚、一般处罚、从轻或者减轻处罚、不予处罚
    • D、一般处罚、从轻或者减轻处罚、不予处罚

    正确答案:C

  • 第19题：

    以下（）不属于应当依法从轻或者减轻行政处罚的情形。

    • A、主动消除或者减轻违法行为危害后果的
    • B、配合银监会及其派出机构查处违法行为有立功表现的
    • C、受他人胁迫做出违法行为的
    • D、造成损失不大的违法行为

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是（）。
    A

    未直接参与信息披露违法行为

    B

    在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案

    C

    在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告

    D

    受他人胁迫参与信息披露违法行为


    正确答案： C
    解析： 《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告[2011]11号）第20条规定，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：①未直接参与信息披露违法行为；②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；③在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；④配合证券监管机构调查且有立功表现；⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为；⑥其他需要考虑的情形。B项属于应认定为从重处罚的情形。

  • 第21题：

    单选题
    以下（）不属于应当依法从轻或者减轻行政处罚的情形。
    A

    主动消除或者减轻违法行为危害后果的

    B

    配合银监会及其派出机构查处违法行为有立功表现的

    C

    受他人胁迫做出违法行为的

    D

    造成损失不大的违法行为


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。
    A

    未直接参与信息披露违法行为

    B

    配合证券监管机构调查且有立功表现

    C

    受他人胁迫参与信息披露违法行为

    D

    在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案


    正确答案： A
    解析： 认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：（1）未直接参与信息披露违法行为。（2）在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。（3）在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。（4）配合证券监管机构调查且有立功表现。（5）受他人胁迫参与信息披露违法行为。（6）其他需要考虑的情形。

  • 第23题：

    多选题
    《行政处罚法》规定，当事人有下列（）情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚。
    A

    受他人胁迫有违法行为的

    B

    主动消除或者减轻违法行为危害后果的

    C

    配合行政机关查处违法行为有立功表现的

    D

    其他依法从轻或者减轻行政处罚的


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据《海上海事行政处罚条例》，海事行政违法行为的当事人有下列哪些情形时应当依法从轻处以海事行政处罚或减轻海事行政处罚。（）I、主动消除或者减轻违法行为危害后果的；II、受他人胁迫有违法行为的；III、配合行政机关查处违法行为有立功表现的；IV、其他依法从轻或者减轻行政处罚的。
    A

    I~III

    B

    II~IV

    C

    I~IV

    D

    I、II、IV


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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