以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（ ）。 Ⅰ.保荐机构持有发行人8％的股份 Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份 Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份 Ⅳ.发行人持有保荐机构8％的股份A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
题目
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（ ）。
Ⅰ.保荐机构持有发行人8％的股份
Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份
Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份
Ⅳ.发行人持有保荐机构8％的股份
Ⅰ.保荐机构持有发行人8％的股份
Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份
Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份
Ⅳ.发行人持有保荐机构8％的股份
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
相似考题
参考答案和解析
答案：D
解析：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十九条规定：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
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第1题：
保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。
Ⅰ．发行人持有保荐机构5％的股份
Ⅱ．保荐机构持有发行人3％的股份，是其第五大股东
Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8％的股份
Ⅳ．发行人的控股子公司持有保荐机构6％的股份，是其第十大股东
Ⅴ．发行人持有保荐机构6％的股份，发行人的控股子公司持有保荐机构2％的股份A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第43条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第2题：
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形（ ）A.保荐机构持有发行人8％的股份
B.保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份
C.保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份
D.发行人持有保荐机构8％股份
E.发行人的控股股东持有保荐机构8％股份答案：A,B,C,D解析：本题考点为应当联合保荐的情形。
《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第3题：
（2008年）保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构（ ）答案：对解析：《保荐办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第4题：
（2015年5月）以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形（ ）A.保荐机构持有发行人8%的股份
B.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
C.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
D.发行人持有保荐机构8%股份
E.发行人的控股股东持有保荐机构8%股份答案：A,B,C,D解析：本题考点为应当联合保荐的情形。
《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第5题：
某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过7%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且应由该无关联保荐机构担任第一保荐机构。（）答案：对解析：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第6题：
保荐机构及其控股股东的股份合计超过5%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。()答案：错解析：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第7题：
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过()的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。A:5%
B:7%
C:10%
D:15%答案：B解析：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。本题正确答案为B选项。 -
第8题：
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形（）
- A、保荐机构持有发行人8%的股份
- B、保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
- C、保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
- D、发行人持有保荐机构8%股份
- E、发行人的控股股东持有保荐机构8%股份
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（）。 Ⅰ保荐机构持有发行人8％的股份 Ⅱ保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份 Ⅲ保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份 Ⅳ发行人持有保荐机构8％的股份 Ⅴ发行人的控股股东持有保荐机构8％的股份
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D -
第10题：
单选题关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有()。 Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担 Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家 Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任 Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构 Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅳ、Ⅴ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ四项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅳ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十九条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第11题：
单选题关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是()。 Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担 Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构 Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任 Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构 Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅣ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
正确答案： A解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条的规定：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十九条的规定：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。根据规定，故IV、V说法正确。 -
第12题：
单选题保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。A发行人持有保荐机构5%的股份
B保荐机构持有发行人3%的股份，是其第五大股东
C保荐机构的控股股东持有发行人8%股份
D发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
正确答案： A解析： 应当联合《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十九条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。（注意股份需超过7%） 选项C正确：根据保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%。保荐机构的控股股东持有发行人8%股份说法正确。 选项A、B错误：该两项均低于7%。 选项D发行人持有保荐机构6%低于7%，且发行人的控股子公司非发行人持有保荐机构的股份，说法错误。 -
第13题：
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（)
Ⅰ．保荐机构持有发行人8%的股份
Ⅱ．保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
Ⅲ．保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
Ⅳ．发行人持有保荐机构8%的股份
Ⅴ．发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第43条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第14题：
关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的有（ ）
A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担
B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构；
C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任。
D.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
E.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格答案：D,E解析：保荐办法第6条：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
保荐办法第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
根据规定，A选项错误；证券发行规模达到一定数量的，为可以采用联合保荐的情形，并不要求应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构，B选项表述错误；可以联合保荐的主承销商既可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任，C说法错误，E说法正确。 -
第15题：
《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列情形中，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。
Ⅰ．保荐机构持有发行人6%的股份，其重要关联方持有发行人2%的股份
Ⅱ．发行人的控股股东持有保荐机构6%的股份
Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份
Ⅳ．发行人持有保荐机构6%的股份，其重要关联方持有保荐机构2%的股份
Ⅴ．保荐机构的实际控制人持有发行人7%的股份A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第43条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第16题：
保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．发行人持有保荐机构5％的股份
Ⅱ．保荐机构持有发行人3％的股份，是其第五大股东
Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8％的股份
Ⅳ．发行人的控股子公司持有保荐机构6％的股份，是其第十大股东
Ⅴ．发行人持有保荐机构6％的股份，发行人的控股子公司持有保荐机构2％的股份A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ、
D．Ⅳ、Ⅴ答案：B解析： -
第17题：
出现下列()情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。A:发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构
B:保荐机构给另一家公司做保荐人
C:保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格
D:就以前的保荐协议发生争议答案：A,C解析：刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。如发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告并说明原因。 -
第18题：
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。A:5%
B:1%
C:7%
D:3%答案：C解析：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第19题：
下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责A.①②④
B.①④
C.①②
D.③④答案：C解析：③项错误，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。④项错误，该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第20题：
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
- A、5%
- B、6%
- C、7%
- D、8%
正确答案:C -
第21题：
发行人持有、控制保荐机构的股份超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
- A、5％
- B、6％
- C、7％
- D、8％
正确答案:C -
第22题：
单选题以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。 Ⅰ.保荐机构持有发行人8％的股份 Ⅱ.保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份 Ⅲ.保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份 Ⅳ.发行人持有保荐机构8％的股份 V.发行人的控股股东持有保荐机构8％的股份AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十九条规定：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第23题：
单选题发行人持有、控制保荐机构的股份超过()的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。A5％
B6％
C7％
D8％
正确答案： A解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十九条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。